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证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。

  • A、健全性
  • B、合理性
  • C、制衡性
  • D、独立性

参考答案

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考题 关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是( )。A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡

考题 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A.健全性原则B.独立性原则C.制衡性原则D.防火墙原则

考题 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。(1分)A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

考题 ( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

考题 各级行应按照责任分离、相互制约的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的()。 A、权责分明B、互为制约C、相互监督D、职责清晰

考题 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,这体现了基金管理公司内部控制应遵循的( )。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

考题 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性

考题 ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

考题 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。 ( )

考题 ( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性 B.健全性 C.相互独立 D.相互制约

考题 ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、相互制约原则

考题 ( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性 B.健全性 C.相互制约 D.成本效益

考题 证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。()

考题 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞 B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标 C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离 D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

考题 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。 A.事前、事中、事后控制相统一 B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制 D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

考题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C、在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

考题 内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工,坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则()。

考题 ()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、独立性B、健全性C、相互制约D、成本效益

考题 各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。A、一岗多人B、专人专岗C、责任分离D、相互制约

考题 单选题()是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A 健全性原则B 有效性原则C 独立性原则D 相互制约原则

考题 单选题( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A 有效性B 健全性C 相互独立D 相互制约

考题 单选题证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额C 加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力D 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

考题 单选题基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。A 权责明确、相互制约B 权责分明、相互交叉C 业务隔离、相互交叉D 业务隔离、相互制约

考题 单选题()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A 独立性B 健全性C 相互制约D 成本效益

考题 多选题各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。A一岗多能B专人专岗C责任分离D相互制约

考题 单选题关于内部控制的相互制约原则,以下表述错误的是( )。A 对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率,而且会增加成本,降低效率B 相互牵制需考虑纵向控制关系,即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制C 相互牵制需考虑横向控制关系,即完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D 相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

考题 单选题证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。A 健全性B 合理性C 制衡性D 独立性