20241证券从业资格模拟试卷(含答案)

我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。


正确答案:错误

单选题
我国中小企业板块市场设立在（  ），创业板市场设立在（  ）。
A

上海证券交易所；深圳证券交易所

B

深圳证券交易所；上海证券交易所

C

深圳证券交易所；深圳证券交易所

D

上海证券交易所；上海证券交易所


正确答案： A
解析：

我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A:简便易用
B:高效正确
C:公开透明
D:公平及时

答案：C
解析：
证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。

在我国，证券交易所编制的股价指数有（ ）。

A．综合指数

B．成份指数

C．分类指数

D．合成指数


正确答案：ABC

在我国，ETF每日申购、赎回清单的编制人是（）

  • A、一级市场的参与券商
  • B、证券交易所
  • C、基金管理人
  • D、证券登记结算公司

正确答案:C

我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

A:上海证券交易所；深圳证券交易所
B:深圳证券交易所；上海证券交易所
C:深圳证券交易所；深圳证券交易所
D:上海证券交易所；上海证券交易所

答案：C
解析：
我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有（ ）。

A．综合指数

B．成份指数

C．分类指数

D．合成指数


正确答案：ABC

我国国债收益率曲线由（）编制及提供。

  • A、国务院
  • B、财政部
  • C、中央国债登记结算有限责任公司
  • D、上海、深圳证券交易所

正确答案:C

目前，我国基金管理人编制基金年报由（）复核。

  • A、中国证监会
  • B、基金发起人
  • C、证券交易所
  • D、基金托管人

正确答案:D

在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

  • A、加权平均法
  • B、移动加权平均法
  • C、派许加权综合价格指数
  • D、几何加权平均

正确答案:C

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（ ）。

A．综合指数

B．成分指数

C．分类指数

D．合成指数


正确答案：ABC
沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。

我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A.高效准确 B.简便易用
C.公开透明 D.公平及时


答案：C
解析：
证券指数的编制遵循公开透明的原则。 证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。

目前，在我国的国债交易主要集中在（ ）四家场所。

A.北京证券交易所
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.武汉证券交易所
E.全国证券交易自动报价中心

答案：B,C,D,E
解析：

在我国，证券交易所编制指数时，采用（ ）公式计算。

A．加权平均法

B．移动加权平均法

C．派许加权综合价格指数

D．几何加权平均


正确答案：C

在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()


答案：对
解析：
证券交易所规定，在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

问答题
证券投资技术分析法的基本假设与要素

正确答案： 基本假设：市场资产价格变动行为涵盖所有市场信息；市场资产价格延伸趋势运动并保持某种趋势；历史会重演。
分析要素：价格和成交量是市场行为最基本的表现，量增价升，量减价跌，量价同行；价格运行的时间和空间状态，是市场潜在运动能量的表现；价格和时间、空间及其趋势的一般转换关系，可根据道氏理论定为短线（日常变动趋势）、中线（次级趋势）、长线（主要趋势）来分析。
解析： 暂无解析

证券投资技术分析法的基本假设与要素


正确答案: 基本假设：市场资产价格变动行为涵盖所有市场信息；市场资产价格延伸趋势运动并保持某种趋势；历史会重演。
分析要素：价格和成交量是市场行为最基本的表现，量增价升，量减价跌，量价同行；价格运行的时间和空间状态，是市场潜在运动能量的表现；价格和时间、空间及其趋势的一般转换关系，可根据道氏理论定为短线（日常变动趋势）、中线（次级趋势）、长线（主要趋势）来分析。

下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（ ）。
Ⅰ.技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性
Ⅱ.技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的
Ⅲ.技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响
Ⅳ.技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律，也反复被证券历史证明了的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅳ项，技术分析认为历史会重演，但是历史会不会重演无法证实。技术分析的优点：具备全面、直接、准确、可操作性强、适用范围广等显著特点。与基本分析相比，技术分析进行交易的见效快，获得利益的周期短。此外，技术分析对市场的反应比较直接，分析的结果也更接近实际市场的局部现象。通过市场分析得到的进出场位置相比较基本分析而言，往往比较准确。技术分析的缺点：考虑对象的范围相对较窄，对长远的市场趋势难以进行有效的判断。技术分析相对于基本分析更适用于短期的行情预测，要进行周期较长的分析则必须参考基本分析，这是应用技术分析最应该注意的问题。

问答题
证券投资技术分析的基本前提是什么？

正确答案： 第一个条件：市场行为包容消化一切。 技术分析者认为，能够影响某种证券价格的任何因素（不管是宏观的或是微观的）都反映在其证券的价格之中。研究影响证券价格的因素对普通投资者来说是不可能实现的，即使是经济学家对市场的分析也是不确定的。因此，研究证券的价格就是间接的研究影响证券价格的经济基础。技术分析者通过研究价格图表和大量的辅助技术指标，让市场自己揭示它最可能的走势。
第二个条件：价格以趋势方式演变。  技术分析者通过经验的总结，认为证券的价格运动是以趋势方式演变的。研究价格图表的全部意义，就是要在一个趋势发生发展的早期，及时准确地把它揭示出来，从而达到顺应趋势交易的目的。正是因为有趋势的存在，技术分析者通过对图表、指标的研究，发现趋势的即将发展的方向，从而确定买入和卖出股票的时机。
第三个条件：历史会重演。 技术分析者认为人类的本性就是“江山易改本性难移”。图表表现了人们对于市场的看法，通过对于图表的研究可以找到相似的形态从而找到未来价格运动的方向。
解析： 暂无解析

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A.市场行为涵盖一切信息
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资合都是理性的

答案：B
解析：
在进行证券投资技术分析的假设中，“证券价格沿趋势移动”的假设是最根本、最核心的条件。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A.市场行为涵盖一切信息 B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演 D.投资者都是理性的


答案：B
解析：
证券价格沿趋势移动是进行技术分析 最根本、最核心的条件。其主要思想是：证券价格 的变动是有一定规律的，即保持原来运动方向的 惯性，而证券价格的运动方向是由供求关系决 定的。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、证券价格沿趋势移动
C、历史会重演
D、投资者都是理性的


答案：B
解析：
在进行证券投资技术分析的假设中，“证券价格沿趋势移动”的假设是最根本、最核心的条件。

证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的假设条件。 （）


答案：对
解析：
答案为A。技术分析的基本假设有三个：市场行为涵盖一切信息、证券价格沿趋势移动和历史会重演。其中证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的条件。因为供求关系决定价格在市场经济中是普遍存在的，只有承认证券价格遵循一定的规律变动，运用各种方法发现、揭示这些规律并对证券投资活动进行指导的技术分析法才有存在的价值。

什么是证券投资的技术分析？它的理论基础和市场条件是什么？


答案：
解析：
技术分析是指以市场行为为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化來进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。技术分析认为市场行为包容消化一切。技术分析的理论基础为：①市场行为包容消化一切影响价格的任何因素：基本面、政治因素、技术分析、心理因素等等因素都要最终通过买卖反映在价格中，也就是价格变化反映供求关系，供求关系决定价格变化。②价格以趋势方式演变对于已经形成的趋势来讲，通常是沿现存趋势继续演变。例如：牛顿惯性定律（物体在不受外力作用吋保持其静止或勻速直线运动状态）。③历史会重演。技术分析和市场行为学与人类心理学有一定关系，价格形态通过特定的图表表明了人们对某市场看好或看淡的心理。技术分析的市场条件可以认为是有效市场假说中所描述的弱有效市场不成立。因为，无论如何技术分析都是通过对证券以往的价格走势来预测证券未来的价格走势，因此若这样的预测可以成功，说明以往的价格走勢对于股票价格的趋势有预测作用，弱有效市场不成立。

证券投资技术分析的基本前提是什么？


正确答案: 第一个条件：市场行为包容消化一切。 技术分析者认为，能够影响某种证券价格的任何因素（不管是宏观的或是微观的）都反映在其证券的价格之中。研究影响证券价格的因素对普通投资者来说是不可能实现的，即使是经济学家对市场的分析也是不确定的。因此，研究证券的价格就是间接的研究影响证券价格的经济基础。技术分析者通过研究价格图表和大量的辅助技术指标，让市场自己揭示它最可能的走势。
第二个条件：价格以趋势方式演变。  技术分析者通过经验的总结，认为证券的价格运动是以趋势方式演变的。研究价格图表的全部意义，就是要在一个趋势发生发展的早期，及时准确地把它揭示出来，从而达到顺应趋势交易的目的。正是因为有趋势的存在，技术分析者通过对图表、指标的研究，发现趋势的即将发展的方向，从而确定买入和卖出股票的时机。
第三个条件：历史会重演。 技术分析者认为人类的本性就是“江山易改本性难移”。图表表现了人们对于市场的看法，通过对于图表的研究可以找到相似的形态从而找到未来价格运动的方向。

作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些前提假设包括（ ）。

Ⅰ.投资者都是理性的

Ⅱ.历史会重演

Ⅲ.证券价格沿趋势移动

Ⅳ.市场行为涵盖一切信息

A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
技术分析应用的前提假设包括：①历史会重演；②价格沿趋势移动；③市场行为涵盖一切信息。

下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。

Ⅰ，技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性

Ⅱ，技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的

Ⅲ，技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响

Ⅳ，技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
B
技术分析认为历史会重演，但是历史会不会重演无法证实。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A：市场行为涵盖一切信息
B：证券价格沿趋势移动
C：历史会重演
D：投资合都是理性的

答案：B
解析：
在进行证券投资技术分析的假设中，“证券价格沿趋势移动”的假设是最根本、最核心的条件。

作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的。这些假设主要有（ ）。

A．市场行为涵盖一切信息

B．市场行为不能涵盖

C．证券价格沿趋势变动

D．证券价格的波动没有规律

E．历史会重演


正确答案：ABE

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A．市场行为涵盖一切信息

B．历史会重演

C．证券价格沿趋势一动

D．投资者都是理性的


正确答案：C

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、证券价格沿趋势移动
C、历史会重演
D、投资者都是理性的


答案：B
解析：
在进行证券投资技术分析的假设中，“证券价格沿趋势移动”的假设是最根本、最核心的条件。

证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的假设条件。 （）


答案：对
解析：
答案为A。技术分析的基本假设有三个：市场行为涵盖一切信息、证券价格沿趋势移动和历史会重演。其中证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的条件。因为供求关系决定价格在市场经济中是普遍存在的，只有承认证券价格遵循一定的规律变动，运用各种方法发现、揭示这些规律并对证券投资活动进行指导的技术分析法才有存在的价值。

证券投资技术分析的基本前提是什么？


正确答案: 第一个条件：市场行为包容消化一切。 技术分析者认为，能够影响某种证券价格的任何因素（不管是宏观的或是微观的）都反映在其证券的价格之中。研究影响证券价格的因素对普通投资者来说是不可能实现的，即使是经济学家对市场的分析也是不确定的。因此，研究证券的价格就是间接的研究影响证券价格的经济基础。技术分析者通过研究价格图表和大量的辅助技术指标，让市场自己揭示它最可能的走势。
第二个条件：价格以趋势方式演变。  技术分析者通过经验的总结，认为证券的价格运动是以趋势方式演变的。研究价格图表的全部意义，就是要在一个趋势发生发展的早期，及时准确地把它揭示出来，从而达到顺应趋势交易的目的。正是因为有趋势的存在，技术分析者通过对图表、指标的研究，发现趋势的即将发展的方向，从而确定买入和卖出股票的时机。
第三个条件：历史会重演。 技术分析者认为人类的本性就是“江山易改本性难移”。图表表现了人们对于市场的看法，通过对于图表的研究可以找到相似的形态从而找到未来价格运动的方向。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A.市场行为涵盖一切信息 B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演 D.投资者都是理性的


答案：B
解析：
证券价格沿趋势移动是进行技术分析 最根本、最核心的条件。其主要思想是：证券价格 的变动是有一定规律的，即保持原来运动方向的 惯性，而证券价格的运动方向是由供求关系决 定的。

作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的。这些假设主要有（ ）。

A．市场行为涵盖一切信息

B．市场行为不能涵盖

C．证券价格沿趋势变动

D．证券价格的波动没有规律

E．历史会重演


正确答案：ABE

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A．市场行为涵盖一切信息

B．历史会重演

C．证券价格沿趋势一动

D．投资者都是理性的


正确答案：C

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A.市场行为涵盖一切信息
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资合都是理性的

答案：B
解析：
在进行证券投资技术分析的假设中，“证券价格沿趋势移动”的假设是最根本、最核心的条件。

下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（ ）。
Ⅰ.技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性
Ⅱ.技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的
Ⅲ.技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响
Ⅳ.技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律，也反复被证券历史证明了的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅳ项，技术分析认为历史会重演，但是历史会不会重演无法证实。技术分析的优点：具备全面、直接、准确、可操作性强、适用范围广等显著特点。与基本分析相比，技术分析进行交易的见效快，获得利益的周期短。此外，技术分析对市场的反应比较直接，分析的结果也更接近实际市场的局部现象。通过市场分析得到的进出场位置相比较基本分析而言，往往比较准确。技术分析的缺点：考虑对象的范围相对较窄，对长远的市场趋势难以进行有效的判断。技术分析相对于基本分析更适用于短期的行情预测，要进行周期较长的分析则必须参考基本分析，这是应用技术分析最应该注意的问题。

问答题
证券投资技术分析法的基本假设与要素

正确答案： 基本假设：市场资产价格变动行为涵盖所有市场信息；市场资产价格延伸趋势运动并保持某种趋势；历史会重演。
分析要素：价格和成交量是市场行为最基本的表现，量增价升，量减价跌，量价同行；价格运行的时间和空间状态，是市场潜在运动能量的表现；价格和时间、空间及其趋势的一般转换关系，可根据道氏理论定为短线（日常变动趋势）、中线（次级趋势）、长线（主要趋势）来分析。
解析： 暂无解析

下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。

Ⅰ，技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性

Ⅱ，技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的

Ⅲ，技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响

Ⅳ，技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
B
技术分析认为历史会重演，但是历史会不会重演无法证实。

在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A：市场行为涵盖一切信息
B：证券价格沿趋势移动
C：历史会重演
D：投资合都是理性的

答案：B
解析：
在进行证券投资技术分析的假设中，“证券价格沿趋势移动”的假设是最根本、最核心的条件。

作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些前提假设包括（ ）。

Ⅰ.投资者都是理性的

Ⅱ.历史会重演

Ⅲ.证券价格沿趋势移动

Ⅳ.市场行为涵盖一切信息

A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
技术分析应用的前提假设包括：①历史会重演；②价格沿趋势移动；③市场行为涵盖一切信息。

问答题
证券投资技术分析的基本前提是什么？

正确答案： 第一个条件：市场行为包容消化一切。 技术分析者认为，能够影响某种证券价格的任何因素（不管是宏观的或是微观的）都反映在其证券的价格之中。研究影响证券价格的因素对普通投资者来说是不可能实现的，即使是经济学家对市场的分析也是不确定的。因此，研究证券的价格就是间接的研究影响证券价格的经济基础。技术分析者通过研究价格图表和大量的辅助技术指标，让市场自己揭示它最可能的走势。
第二个条件：价格以趋势方式演变。  技术分析者通过经验的总结，认为证券的价格运动是以趋势方式演变的。研究价格图表的全部意义，就是要在一个趋势发生发展的早期，及时准确地把它揭示出来，从而达到顺应趋势交易的目的。正是因为有趋势的存在，技术分析者通过对图表、指标的研究，发现趋势的即将发展的方向，从而确定买入和卖出股票的时机。
第三个条件：历史会重演。 技术分析者认为人类的本性就是“江山易改本性难移”。图表表现了人们对于市场的看法，通过对于图表的研究可以找到相似的形态从而找到未来价格运动的方向。
解析： 暂无解析

证券投资技术分析法的基本假设与要素


正确答案: 基本假设：市场资产价格变动行为涵盖所有市场信息；市场资产价格延伸趋势运动并保持某种趋势；历史会重演。
分析要素：价格和成交量是市场行为最基本的表现，量增价升，量减价跌，量价同行；价格运行的时间和空间状态，是市场潜在运动能量的表现；价格和时间、空间及其趋势的一般转换关系，可根据道氏理论定为短线（日常变动趋势）、中线（次级趋势）、长线（主要趋势）来分析。

什么是证券投资的技术分析？它的理论基础和市场条件是什么？


答案：
解析：
技术分析是指以市场行为为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化來进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。技术分析认为市场行为包容消化一切。技术分析的理论基础为：①市场行为包容消化一切影响价格的任何因素：基本面、政治因素、技术分析、心理因素等等因素都要最终通过买卖反映在价格中，也就是价格变化反映供求关系，供求关系决定价格变化。②价格以趋势方式演变对于已经形成的趋势来讲，通常是沿现存趋势继续演变。例如：牛顿惯性定律（物体在不受外力作用吋保持其静止或勻速直线运动状态）。③历史会重演。技术分析和市场行为学与人类心理学有一定关系，价格形态通过特定的图表表明了人们对某市场看好或看淡的心理。技术分析的市场条件可以认为是有效市场假说中所描述的弱有效市场不成立。因为，无论如何技术分析都是通过对证券以往的价格走势来预测证券未来的价格走势，因此若这样的预测可以成功，说明以往的价格走勢对于股票价格的趋势有预测作用，弱有效市场不成立。

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