证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。

A.健全性

B.适中性

C.制衡性

D.监督性


相关考题:

关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是( )。A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡

证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A.健全性原则B.独立性原则C.制衡性原则D.防火墙原则

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。(1分)A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

各级行应按照责任分离、相互制约的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的()。 A、权责分明B、互为制约C、相互监督D、职责清晰

商业银行组织构架是商业银行业务运作和管理实施的组织方式,其主要内容包括()。 A . 总部部门的设置及其功能和权限的、部门之间的相互关系B . 分支机构的功能、权限和部门设置C . 全行业运作的组织构架模式D . 前台、中台、后台业务运作和管理构架

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。 ( )

( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约

证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。()

能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

证券公司内部控制的制衡性要求前台业务与后台管理支持( )。 A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。A.事前、事中、事后控制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求,相互制衡,相互监督,严格防范操作风险。A、业务前台B、风险中台C、会计后台D、科技后台

()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、独立性B、健全性C、相互制约D、成本效益

各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。A、一岗多人B、专人专岗C、责任分离D、相互制约

岗位设置必须遵循()的原则。A、相互监督B、相互制约C、前台与后台分离D、内勤与外勤分离

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。A、健全性B、合理性C、制衡性D、独立性

多选题兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求,相互制衡,相互监督,严格防范操作风险。A业务前台B风险中台C会计后台D科技后台

单选题甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。其中,证券公司内部控制应当遵循的原则,错误的是( )。A该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D前台业务运作与后台管理支持适当分离

单选题甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )。A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C证券公司以合理的成本实现内部控制目标D前台业务运作与后台管理支持适当分离

单选题( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A有效性B健全性C相互独立D相互制约

单选题证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。A分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额C加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力D证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

多选题岗位设置必须遵循()的原则。A相互监督B相互制约C前台与后台分离D内勤与外勤分离

单选题()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A独立性B健全性C相互制约D成本效益

多选题各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。A一岗多能B专人专岗C责任分离D相互制约

单选题关于内部控制的相互制约原则,以下表述错误的是( )。A对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率,而且会增加成本,降低效率B相互牵制需考虑纵向控制关系,即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制C相互牵制需考虑横向控制关系,即完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

单选题证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性