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单选题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的(  )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题]
A

内部控制

B

风险控制

C

协助开户

D

业务隔离


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
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考题 证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.告知期货保证金安全存管要求D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

考题 证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续

考题 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。 ( )

考题 证券分司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。( )

考题 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D.对客户开户资料和身份真实性进行审查

考题 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A、风险管理 B、技术风险 C、协助开户 D、全权开户

考题 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A、协助开户 B、风险控制 C、业务隔离 D、内部控制

考题 从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。A.向客户充分揭示期货交易风险 B.告知客户期货保证金安全存管要求 C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

考题 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险控制 C.业务隔离 D.内部控制

考题 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当( )。A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险 C. 进行相关知识测试和风险评估 D. 做好开户入金指导

考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有(  )行为,将面临监管机构的行政处罚。A.划转期货保证金 B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C.代理客户进行期货交易 D.为客户从事期货交易提供担保

考题 从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险 C: 进行相关知识测试和风险评估 D: 做好开户入金指导

考题 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户

考题 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的( )和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料 B.资产收益 C.风险承受能力 D.交易级别

考题 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )。 A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.审查客户的开户资料和身份真实性

考题 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()

考题 证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

考题 取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。A、保险公司B、商业银行C、担保公司D、证券公司

考题 证券公司应当建立完备的协助开户制度,()。A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B、向客户充分揭示期货交易风险C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D、告知期货保证金安全存管要求

考题 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。A、可以接受期货公司委托,协助办理开户手续B、应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C、应当向投资者充分揭示股指期货交易风险D、应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

考题 多选题下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。A可以接受期货公司委托,协助办理开户手续B应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C应当向投资者充分揭示股指期货交易风险D应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

考题 判断题证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。()A 对B 错

考题 多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列(  )行为,将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保

考题 单选题证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 ④告知期货保证金安全存管要求A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④

考题 判断题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()A 对B 错

考题 判断题证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()A 对B 错

考题 单选题以下做法错误的是()。A 证券公司应当建立完备的协助开户制度B 证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C 证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D 证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续