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单选题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题]
A
内部控制
B
风险控制
C
协助开户
D
业务隔离
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
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考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.告知期货保证金安全存管要求D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
考题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。 ( )
考题
证券分司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。( )
考题
假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D.对客户开户资料和身份真实性进行审查
考题
从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。A.向客户充分揭示期货交易风险
B.告知客户期货保证金安全存管要求
C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
考题
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当( )。A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有( )行为,将面临监管机构的行政处罚。A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
考题
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C: 进行相关知识测试和风险评估
D: 做好开户入金指导
考题
证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )。 A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.审查客户的开户资料和身份真实性
考题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()
考题
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。A、保险公司B、商业银行C、担保公司D、证券公司
考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,()。A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B、向客户充分揭示期货交易风险C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D、告知期货保证金安全存管要求
考题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。A、可以接受期货公司委托,协助办理开户手续B、应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C、应当向投资者充分揭示股指期货交易风险D、应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
考题
多选题下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。A可以接受期货公司委托,协助办理开户手续B应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C应当向投资者充分揭示股指期货交易风险D应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
考题
判断题证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。()A
对B
错
考题
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保
考题
单选题证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。
①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
判断题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()A
对B
错
考题
判断题证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()A
对B
错
考题
单选题以下做法错误的是()。A
证券公司应当建立完备的协助开户制度B
证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C
证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D
证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
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