多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]
A
划转期货保证金
B
未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C
代理客户进行期货交易
D
为客户从事期货交易提供担保
参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有( )行为,将面临监管机构的行政处罚。A.划转期货保证金B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C.代理客户进行期货交易D.为客户从事期货交易提供担保
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚( )。A. 未经许可擅自开展介绍业务B. 代客户下达交易指令C. 代理客户进行期货交易. 结算或者交割D. 收付. 存取或者划转期货保证金
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A、《期货交易管理条例》B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》D、《期货公司管理办法》
多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()A代期货公司、客户收付期货保证金B协助办理开户手续C提供期货行情信息、交易设施D代理客户进行期货交易、结算或者交割
判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )[2010年9月真题]A对B错
多选题综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B代客户接收、保管或者修改交易密码C为客户从事期货交易提供融资或者担保D向客户充分揭示期货交易风险
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