单选题银行业金融机构应当确定()承担风险管理的直接责任。A业务条线B风险管理条线C内审部门D风险总监

单选题
银行业金融机构应当确定()承担风险管理的直接责任。
A

业务条线

B

风险管理条线

C

内审部门

D

风险总监


参考解析

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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。 A.内审部门B.审计部门C.董事会D.监事会

各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的()责任。 A.直接B.管理C.执行D.主体

银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。() 此题为判断题(对,错)。

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。 A、董事会B、监事会C、高级管理层D、风险管理部门

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下说法正确的是( )。 A、外国银行业金融机构在中国境内设立的分支机构适用该指引B、银行业金融机构高管层对外部审计负最终责任C、银行业金融机构董事会对外部审计负管理责任D、银行业金融机构应当建立健全委托外审机构的相关规章制度

根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )。 A、在处罚银行业金融机构中,应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任,区别不同情形给予行政处罚B、在处罚银行业金融机构时,应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员,追究法律责任,区别不同情形给予行政处分C、在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时,还要追究相关责任人员的党纪责任D、在对银行业金融机构实施行政处罚时,还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施? ( )A.责令银行业金融融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

根据银监会 “双线”风险防控要求,银行业金融机构承担风险防控主体责任,以法人为单位,从总行往下层层建立责任制监管机构承担风险监督管理责任,按照属地监管原则,层层建立责任制。()此题为判断题(对,错)。

银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有( )。A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格D.责令银行业金融机构改正

下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的 银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。A.责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分C.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 任人员给予警告,处5万元以上50万元以下罚款D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行( )监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面

下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。A.责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分C.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下罚款D.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。A、风险控制到位B、制度完善到位C、责任追究到位D、行为纠正到位

银行业金融机构工作人员有哪些涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的行为时,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案?

银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。

关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是()A、应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则B、应当建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况C、应当对银行业金融机构实行并表监督管理D、应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有()。A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格D、责令银行业金融机构改正

银行业金融机构承担风险防控主体责任,经营层对本机构风险防控承担最终责任,监事会承担本机构风险防控内部监督责任。

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外,还可以区别不同情形,采取()措施。A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

多选题银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时,应当责令银行业金融机构对负有直接责任的()给予纪律处分。A间接责任人B董事C高级管理人员D其他直接责任人员

多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。A风险控制到位B制度完善到位C责任追究到位D行为纠正到位

单选题银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当作出(),并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。A处理决定B责任认定C处理意见D责任审定

单选题()承担全面风险管理的最终责任。A银行业金融机构董事会B银行业金融机构高级管理层C银行业金融机构首席风险官D风险管理委员会

单选题()承担全面风险管理的实施责任。A银行业金融机构董事会B银行业金融机构监事会C银行业金融机构高级管理层D银行业金融机构首席风险官

判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。A对B错

多选题关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责,下列表述正确的是()A应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则B应当建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况C应当对银行业金融机构实行并表监督管理D应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度