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多选题
下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。
A

投资品种价值本身发生变化

B

期货市场波动

C

期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

D

期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险


参考答案

参考解析
解析: 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定,投资者在期货投资活动中周期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,出投资者自行负担。
更多 “多选题下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。A投资品种价值本身发生变化B期货市场波动C期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险” 相关考题
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考题 单选题期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。A 董事B 财务负责人C 监事D 技术部负责人

考题 单选题期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国( )设立的期货公司。A 境内B 境外C 境内和境外D 境内和境外部分国家

考题 判断题期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。(  )A 对B 错

考题 多选题下列()情形,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。A自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B自然人投资者被法院宣告失踪的C投资者被法院宣告进入破产程序的D期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

考题 单选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由(  )承担。[2015年5月真题]A 客户B 期货公司C 期货经纪人(居间人)D 客户和期货公司共同

考题 单选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A 证券公司的营业执照、组织机构代码证B 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

考题 多选题经中国证监会批准,期货交易所可以实行()。A全员结算制度B会员分级结算制度C风险防范D当日负债

考题 多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有(  )。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供服务D告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉

考题 多选题截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么: 该期货公司缴纳的期货投资者保障基金()。A由期货交易所代扣代缴B由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D所产生的利息归期货公司所有

考题 单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(  )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]A 中国证监会B 中国证监会及其派出机构C 中国期货业协会D 从事期货经营业务的机构

考题 单选题《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。A 5%B 10%C 15%D 20%

考题 判断题期货交易所会员的保证金不足时,期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓,以防风险。( )A 对B 错

考题 判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错

考题 单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 判断题期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。( )A 对B 错

考题 判断题申请设立期货公司,应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。(  )A 对B 错

考题 判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。()A 对B 错

考题 单选题期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,()。A 期货公司承担主要责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 期货交易所承担主要赔偿责任D 期货公司不承担责任

考题 多选题期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A合并、分立、停业、解散或者破产B变更业务范围C变更3%以上的股权D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

考题 单选题在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。A 1B 2C 3D 5

考题 多选题根据我国刑法,下列( )机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人员判处刑罚。A期货交易所B保险公司C证券公司D商业银行

考题 判断题会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由会员选出的代表组成。()A 对B 错

考题 多选题根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是(  )。A实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C期货交易所应当实行会员分级结算制度D期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

考题 判断题会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。()A 对B 错

考题 单选题《期货从业人员执业行为标准则(修订)》中所称机构不包括()。A 为期货公司提供中间介绍业务的机构B 期货投资咨询机构C 期货公司D 期货交易所

考题 判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。()A 对B 错

考题 判断题期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。(  )A 对B 错