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多选题
下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。
A
投资品种价值本身发生变化
B
期货市场波动
C
期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D
期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
参考答案
参考解析
解析:
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定,投资者在期货投资活动中周期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,出投资者自行负担。
更多 “多选题下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。A投资品种价值本身发生变化B期货市场波动C期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险” 相关考题
考题
单选题因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A
2年B
3年C
5年D
6年
考题
多选题下列()情形,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。A自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B自然人投资者被法院宣告失踪的C投资者被法院宣告进入破产程序的D期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
考题
单选题客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由( )承担。[2015年5月真题]A
客户B
期货公司C
期货经纪人(居间人)D
客户和期货公司共同
考题
单选题证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A
证券公司的营业执照、组织机构代码证B
董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
考题
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供服务D告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
考题
多选题截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么:
该期货公司缴纳的期货投资者保障基金()。A由期货交易所代扣代缴B由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D所产生的利息归期货公司所有
考题
单选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]A
中国证监会B
中国证监会及其派出机构C
中国期货业协会D
从事期货经营业务的机构
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是( )。[2013年3月真题]A
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
单选题期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,()。A
期货公司承担主要责任B
期货交易所不承担赔偿责任C
期货交易所承担主要赔偿责任D
期货公司不承担责任
考题
多选题根据我国刑法,下列( )机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人员判处刑罚。A期货交易所B保险公司C证券公司D商业银行
考题
多选题根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是( )。A实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C期货交易所应当实行会员分级结算制度D期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
考题
判断题期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )A
对B
错
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