多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供服务D告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
多选题
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2012年5月真题]
A
告知客户投诉的途径、方法和程序
B
为客户提供合理的投诉渠道
C
暂停为投诉客户提供服务
D
告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
参考解析
解析:
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十四条规定,期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。
相关考题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《中国期货业协会章程》
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.中国金融期货交易所业务规则
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A. 开展投资者风险教育B. 完善客户纠纷处理机制C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。A. 告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉B. 暂停为投诉客户提供服务C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序D. 为客户提供合理的投诉渠道
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括( )。 A.取消会员资格并公告B.通过媒体公开谴责C.批评D.期货业协会内通报批评E
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C、建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D、建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A、风险规避B、证券经纪业务管理C、期货经纪业务管理D、客户开发责任追究制度
单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A中国证监会B中国期货业协会C中国金融期货交易所D期货公司会员单位
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投诉客户提供服务D告知客户投诉程序,禁止客户越级控诉
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()A对B错
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。[2012年6月真题]A客户服务人员B公司高级管理人员C审核人员D客户开发人员
单选题在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A风险规避B证券经纪业务管理C期货经纪业务管理D客户开发责任追究制度
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度,以明确相关期货从业者的责任。A风险规避B证券经纪业务管理C期货经纪业务管理D客户开发责任追究