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证券经纪人被投诉情况以及证券公司对()的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。

  • A、客户投诉
  • B、客户纠纷
  • C、不稳定事件
  • D、异常事件

参考答案

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考题 证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )

考题 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,发生的法律后果由( )承担。A.证券经纪人B.证券公司C.相对人D.证券公司和经纪人共同承担

考题 下列关于证券经纪业务客户投诉的说法,正确的有( )。 A.一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B.证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律 法规承担相应的责任 C.对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D.正确处理客户投诉,及时作出回应和调整,是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择

考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将( )作为考核的重要内容。 A.客户交易量 B.被考核人员行为的合规性 C.服务的适当性 D.客户投诉的情况

考题 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()

考题 证券经纪人档案应当记载()。A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况C、执业活动情况、客户投诉及处理情况D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

考题 协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A、资格考试B、注册登记C、证书印制D、后续职业培训

考题 证券公司或证券经纪人存有()情形的,协会责令其改正;拒不改正的,协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动B、未履行规定的备案义务C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查D、协会规定的其他情形

考题 《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护:A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应D、暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将()作为考核的重要内容。A、客户交易量B、被考核人员行为的合规性C、服务的适当性D、客户投诉的情况

考题 按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当做好()工作,了解证券经纪人的执业情况和执业合规性,并进行完整记录。A、客户回访B、档案管理C、客户投诉和纠纷处理D、信息查询

考题 证券公司应当建立健全()管理制度。A、客户回访制度B、客户投诉和纠纷处理机制C、责任追究制度D、报送证券经纪人管理年度报告

考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围

考题 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()

考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案,记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()

考题 证券公司应建立投诉处理及责任追究机制,能够()A、保证建立具体B、明确的投诉和差错纠纷处理流程C、以适当形式向客户明示D、对客户投诉有选择性的处理

考题 以下关于经纪人管理的描述正确的是()A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

考题 多选题证券公司应当建立健全()管理制度。A客户回访制度B客户投诉和纠纷处理机制C责任追究制度D报送证券经纪人管理年度报告

考题 判断题证券公司应当建立健全证券经纪人档案,记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()A 对B 错

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法正确的有(  )。A证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书

考题 多选题证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格

考题 多选题协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。A资格考试B注册登记C证书印制D后续职业培训

考题 单选题证券公司应当建立(  )制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A 信息披露B 信息查询C 信息公告D 信息咨询

考题 多选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。A证券经纪人的代理权限B证券经纪人的代理期间C证券从业资格状态D证券经纪人的执业地域范围

考题 单选题针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对()进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。A 证券公司自营账户B 证券公司的资金账户C 证券公司的结算账户D 证券经纪人所招揽和服务客户的账户

考题 判断题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A 对B 错