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以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是()

  • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
  • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
  • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为,不需证券公司再重复授权
  • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的,因此,其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

参考答案

更多 “以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是()A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为,不需证券公司再重复授权D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的,因此,其他营销人员的从业行为不受该规定的约束” 相关考题
考题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法错误的是( )。A.证券经纪人在接触客户时,应当向客户出示有关执业证书,并明示自己与所属证券公司之间的关系,明确自身授权的业务范围B.从业人员不得接受客户的全权委托,代理客户操作账户C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益,但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

考题 证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )

考题 关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D.证券经纪人应当接受证券公司的监督

考题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是( )。A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

考题 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分 或者全部活动( )。 A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

考题 符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D.证券经纪人应当具有证券从业资格

考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是( )。 A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C.是证券公司的正式员工 D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的足( )。A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C.是证券公司的正式员工D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )

考题 根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )

考题 关于证券经纪人,以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人

考题 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。()

考题 由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。

考题 证券经纪人从事的活动不包括()。A、客户账户开户及客户资金存管B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

考题 ()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》

考题 关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。A、证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

考题 营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业证书后的()A、员工B、营销代表C、证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)D、外部人员

考题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

考题 以下关于经纪人管理的描述正确的是()A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

考题 多选题证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格

考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法正确的有(  )。A证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

考题 单选题关于证券公司经纪人,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题关于证券经纪人,下列说法正确的是(  )。[2017年2月真题]A 证券经纪人可以向客户承诺收益B 证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C 证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D 证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

考题 多选题营销人员是指公司从事证券经纪业务营销活动的人员,包括已具有从业资格并取得执业证书后的()A员工B营销代表C证券经纪人(证券经纪人制度实施后执行)D外部人员