合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是()。A、系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B、对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C、系统管理人员可以进行业务监控操作D、申请访问权限时应做出信息保密承诺,并说明信息的用途和公开的范围E、定期检查用户授权和使用情况,定期检查系统工作日志并存档备查
合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是()。
- A、系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续
- B、对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定
- C、系统管理人员可以进行业务监控操作
- D、申请访问权限时应做出信息保密承诺,并说明信息的用途和公开的范围
- E、定期检查用户授权和使用情况,定期检查系统工作日志并存档备查
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基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会
下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B.有效管理商业银行的合规风险C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
()主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中的风险防控、合规管理、资产保全、催收和核销进行管理和指导,对融资类信用卡逾期率和不良率进行考核。A、审计监察部B、合规与风险管理部C、电子银行中心D、业务管理部
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
从风险管理的角度来看,对合规管理的下列说法中正确的是()。A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化D、合规风险与操作风险内涵相同
合规与风险管理部的监控职责有()。A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告B、设定业务监控指标C、管理风险监控系统用户及其访问权限D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
单选题基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规与风险管理委员会C合规管理部D合规与风险控制部
单选题以下不属于合规与风险管理部负责的工作有()。A对系统用户进行审批和管理B维护系统技术参数,联系协调各数据提供单位,保证监控数据的实时采集、保存及备份,保证监控查询指令的有效执行C对公司业务进行风险监控D设置风险监控阀值
单选题以下说法错误的是()。A商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
判断题合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。A对B错