单选题下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
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审贷分离的核心是将负责贷款调查的__________与负责贷款审查的__________相分离，以达到相互制约的目的。（ ）[2014年11月真题]A.业务部门；监控部门B.业务部门；管理部门C.调配部门；稽核部门D.管理部门；调配部门
下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
下列选项中，良好的体现了业务部门与财务部门工作相互融合的事项是（）。A、业务部门人员出差以实际发生的票据进行报销B、物资出入库未及时通知财务部门C、工程完工后业务部门长期不办理决算D、业务部门以活动经费为激励私自向员工发放
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（ ）。A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
单选题证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得（ ）。A由电脑部门人员和交易部门人员兼任B由电脑部门人员和业务部门人员兼任C由业务部门人员和交易部门人员兼任D由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任
多选题《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ ）。A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D资金清算人员不得由交易部门人员兼任
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。A证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
多选题下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。A电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任B资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任C对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期D对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
单选题下列选项中，良好的体现了业务部门与财务部门工作相互融合的事项是（）。A业务部门人员出差以实际发生的票据进行报销B物资出入库未及时通知财务部门C工程完工后业务部门长期不办理决算D业务部门以活动经费为激励私自向员工发放