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根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )
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考题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会
考题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会
考题
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
考题
下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案
B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
考题
根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()
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