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2023年证券从业考试金融市场基础知识真题答案（题库版）1.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）。2018年3月真题A.重大决策表决权B.经营权C.所有权D.人事任免权【答案】:C【解析】:优先股的法律属性属于股票，代表着对公司的所有权。优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，可以避免公司经营决策权的改变和分散。2.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（ ）。2013年3月真题A.不以营利为目的的国有独资企业B.中国证监会的下属机构C.社会团体法人D.非法人单位【答案】:C【解析】:证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元参与证券交易24个月以上上海证券交易所规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上；上海证券交易所规定的其他条件。4.债券票面利率也称（ ）。2016年10月真题A.单利B.名义利率C.实际利率D.市场利率【答案】:B【解析】:债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。5.场外市场的特征具有（ ）。挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求信息披露要求较低，监管较为宽松交易制度通常采用竞价交易制度交易制度通常采用做市商制度A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:场外市场的特征包括：挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。6.资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（ ）。2014年3月真题A.货币市场工具B.不动产C.股票D.固定收益证券【答案】:A【解析】:现金和货币市场工具如国库券、商业票据等都是流动性最强的资产。投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的最低标准。7.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（ ）。2014年9月真题A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价【答案】:D【解析】:D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。8.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。2014年3月真题A.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C.主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的【答案】:A【解析】:根据中国证监会对基金类别的分类标准，同时投资于股票、债券，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。9.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。10.证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（ ）。2014年11月真题投资的品种选择代客户作投资决策投资组合建议理财规划建议A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。11.有限售条件股份包括（ ）。2011年6月真题其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体包括：国家持股；国有法人持股；其他内资持股；外资持股。12.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。2014年9月真题申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:除、四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。13.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。2017年9月真题A.保护原股东的权益及其对公司的控制权B.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】:D【解析】:可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。14.恒生指数是由香港（ ）编制的。2013年12月真题A.金融管理局B.恒生银行C.证监会D.证券交易所【答案】:B【解析】:恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数。15.某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司柜台国务院批准的其他证券交易场所A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:、两项，我国证券法第三十七条规定，依法公开发行证券，应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。项，全国中小企业股份转让系统有限责任公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）。全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。16.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（ ）。2014年9月真题A.特种债券B.专项债券C.政府债券D.普通债券【答案】:B【解析】:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。17.证券市场生存的条件是证券的（ ）。A.收益性B.稳定性C.流动性D.有效性【答案】:C【解析】:证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性，或者不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。18.关于股票型基金，下列说法中错误的是（ ）。A.比较适合长期投资者B.风险较高，但预测收益率也较高C.平衡型股票基金不可以投资于收益稳定、价值被低估和安全性较高的股票D.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值【答案】:C【解析】:股票基金的风险较高，但预期也较高，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，比较适合长期投资。按所持股票性质分类，我国股票基金可分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金等。价值型基金主要投资于收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票；成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票；同时投资于价值型股票和成长型股票的基金都是平衡型基金。19.证券金融公司的职责包括（ ）。2014年6月真题证监会确定的其他职责为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务对证券公司融资融券运行情况进行监控监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；证监会确定的其他职责。20.证券公司的资产管理业务包括（ ）。2014年3月真题集合资产管理业务财务顾问业务定向资产管理业务专项资产管理业务A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券公司从事的资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种。21.按基金的投资目标

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