审查制度的合理性与适用性时,应重点关注的内容包括:( )A.制度建设是否符合我行业务发展和管理活动的实际,符合客观规律,有无违背规律办事。B.制度规定的机制是否确实需要,是否能够切实解决当前经营管理中的问题。C.制度是否粗细适度、程序性与实体性规定相结合。D.制度是否宽严适度,做到“责、权、利”对称,过错和责任相适应,赏当其功,罚当其过。

审查制度的合理性与适用性时,应重点关注的内容包括:( )

A.制度建设是否符合我行业务发展和管理活动的实际,符合客观规律,有无违背规律办事。

B.制度规定的机制是否确实需要,是否能够切实解决当前经营管理中的问题。

C.制度是否粗细适度、程序性与实体性规定相结合。

D.制度是否宽严适度,做到“责、权、利”对称,过错和责任相适应,赏当其功,罚当其过。


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审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况,重点关注交易双方信息是否对称,业务操作和管理是否到位。()

在本质安全管理体系的制度建设过程中,应针对将要确定的制度内容和业务流程,通过形式多样的沟通方式广泛征询使用者的意见及建议,确保制度内容和业务流程的合理性、适用性。() 此题为判断题(对,错)。

关于合规审查,描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求

关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

规章制度审查的主要内容包括( )。A.制度的合法合规性B.制度的衔接一致性C.制度的合理性和适用性D.制度形式与程序的规范性

审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括:( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C.操作流程各个环节是否合法D.担保是否合法有效

审查制度的衔接一致性时,应重点关注的内容包括:( )A.送审制度与上位制度是否衔接B.不同部门之间同一效力层级的制度关于同一事项的规定是否衔接C.制度本身前后条款是否衔接D.本部门同一效力层级制度之间是否衔接

审查制度的形式规范性时,应重点关注的内容包括:( )A.送审材料是否齐全,制度正文、附件、起草说明是否齐全,《规章制度审查申请表》填写内容是否完整。B.制度形式选择是否规范,是否是《制度管理基本规范》列明的八种制度形式,所选择的制度形式与制度内容、颗粒度大小是否匹配。C.制度体例是否规范,是否使用章、节、条、款、项。D.语言表述是否符合制度要求,是否缺少主体、条件、行为、责任等制度要素。

纳税审查的基本内容包括( )。A.审查企业的会计核算是否符合税法中的有关规定B.审核企业的会计核算是否符合《企业财务通则》和分行业财务制度及会计制度C.审查计税是否符合税收法规,是否符合法定计税公式D.审查纳税人有无不按纳税程序办事,违反征管制度的情况E.关注纳税人的生产、经营、管理情况