下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。 A.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据B.有助于理财师更深的了解客户C.有利于维护良好的客户关系D.可作为以后工作中交流学习的案例E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。
A.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据
B.有助于理财师更深的了解客户
C.有利于维护良好的客户关系
D.可作为以后工作中交流学习的案例
E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
B.有助于理财师更深的了解客户
C.有利于维护良好的客户关系
D.可作为以后工作中交流学习的案例
E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
参考解析
解析:在理财规划方案的具体实施过程中,必然会产生大量的文件资料,例如会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等。理财师应当对这些文件资料进行存档管理,形成客户档案。在实施过程中,保存客户的记录和相关文件是相当重要的。一方面,这些标明了日期的资料记录了客户的要求和承诺,理财师或者所在公司向客户提供的信息、意见和 建议等与整个业务过程相关的重要信息。如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷,这些资料就可以作为有力的证据,从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面,这些真实而详细的信息、记录,都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支 持。此外,理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳,供以后的工作中研究交流学习。故此A、B、C、D、E选项都体现了保存客户档案资料的重要性。
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营销中的风险控制表述正确的是()A.在客户的资信调查过程中,按照银行的评价标准对客户的信用,还是能力报告等进行科学分析,及时把握客户流入流出的动态和趋势,同时规范客户档案管理,为客户保密。B.主要是对客户的资金流动情况进行分析,考虑客户的资金承受能力C.根据客户需求和产品特性,有针对性的向客户进行相关产品的服务和销售,维护客户资金安全。
下列关于客户档案管理的说法中,正确的有( )。A.可作为以后工作中交流学习的案例B.有助于理财师更深的了解客户C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据E.有利于维护良好的客户关系
下列对客户档案管理的说法中,正确的有()。A.可作为以后工作中交流学习的案例B.有助于理财师更深地了解客户C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据E.有利于维护良好的客户关系
关于基盘客户管理,下列描述正确的是()。A、基盘客户广义的理解是包含有望、潜在、战败、成交、他销等客户B、销售顾问通过对基盘客户的管理,希望把保有的客户转化为忠诚客户C、忠诚的客户,一定是非常满意的客户D、建立基盘客户档案管理的三要素是:用心建档、定期更新、永久保存
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对客户身份资料和交易记录可采取的保密措施有()A、指定客户资料档案管理员负责管理档案B、设立专门保管客户档案的库房C、业务资料统一归类到客户的电子档案中D、限制可疑交易行为监控系统的使用人群
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多选题物流客户档案管理的注意事项有()。A客户档案管理应做到常态化管理B客户档案管理应强调动态管理C管理重点不能仅放在现有客户上D客户档案管理应“用重于管”E要确定客户档案管理的具体规定和办法
多选题下列对客户档案管理的说法中,正确的有( )。A有助于理财师更深的了解客户B档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等C在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据D有利于维护良好的客户关系E可作为以后工作中交流学习的案例
单选题基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。A应及时维护、更新基金份额持有人的信息B交易记录自交易记账当年起至少保存5年C对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年D信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
多选题对客户身份资料和交易记录可采取的保密措施有()A指定客户资料档案管理员负责管理档案B设立专门保管客户档案的库房C业务资料统一归类到客户的电子档案中D限制可疑交易行为监控系统的使用人群