多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括( )。A强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明
多选题
证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括( )。
A
强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理
B
证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度
C
证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计
D
分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明
参考解析
解析:
《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定,证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。第一百二十三条规定,证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。第一百二十四条规定,证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。第一百三十一条规定,分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明。
《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定,证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。第一百二十三条规定,证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。第一百二十四条规定,证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。第一百三十一条规定,分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明。
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