证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。A．营业部负责人B．营业部交易部负责人C．营业部财务部负责人D．营业部电脑部负责人
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A．营业部负责人
B．营业部交易部负责人
C．营业部财务部负责人
D．营业部电脑部负责人
相关考题：
下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。（1分）A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D．应当加强业务人员的从业资格管理
金融机构对()，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度A.电子银行的关键岗位和关键人员B.会计部么的关键岗位和关键人员C.个人理财部的关键岗位和关键人员D.个人理财部的关键岗位和关键人员
证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
证券营业部内部控制基本要求证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
下列关于内部控制关键岗位工作人员的表述不正确的是（）。A、内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力B、单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训C、单位应当加强内部控制关键岗位工作人员职业道德教育D、内部控制关键岗位工作人员无需相应资格及能力，但需进行后期培训以提升自身素质
证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B、促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
下列关于内部控制关键岗位工作人员的说法中，正确的有（）A、内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力B、单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育C、单位应当不断提升其业务水平和综合素质D、内部控制关键岗位工作人员应当尽可能长久的担任同一个职位
单选题下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是（ ）。A证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理B债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作C证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控D证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节
多选题下列关于内部控制关键岗位工作人员的说法中，正确的有（）A内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力B单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育C单位应当不断提升其业务水平和综合素质D内部控制关键岗位工作人员应当尽可能长久的担任同一个职位
多选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（ ）。A证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计D证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案
多选题证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施
多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括（ ）。A强化对分支机构负责人及电脑，财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满，工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明
单选题下列关于内部控制关键岗位工作人员的表述不正确的是（）。A内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力B单位应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训C单位应当加强内部控制关键岗位工作人员职业道德教育D内部控制关键岗位工作人员无需相应资格及能力，但需进行后期培训以提升自身素质
单选题在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。A加强对基金管理人的内部控制监督B加强对基金管理人部门管理的控制监督C加强对关键岗位管理人员的控制监督D加强对基金托管人的控制监督