多选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是( )。A证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是( )。
A
证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
B
证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度
C
证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计
D
证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案
参考解析
解析:
A项,《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定,证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。B项,第一百二十三条规定,证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。CD两项,第一百二十四条规定,证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。
A项,《证券公司内部控制指引》第一百二十二条规定,证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。B项,第一百二十三条规定,证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。CD两项,第一百二十四条规定,证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案。
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证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括( )。A.营业部负责人B.营业部交易部负责人C.营业部财务部负责人D.营业部电脑部负责人
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商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。关键岗位应当实行定期或不定期的()。A、人员轮换和强制休假制度B、重大事项报告制度C、培训制度D、审计制度
单选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求,下列说法错误的是( )。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度B证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案,报股东会决定C证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定D证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括( )。A强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明
判断题商业银行应建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。()A对B错