单选题金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录,与衍生产品交易有关的电话录音应保存()以上。A3个月B半年C1年D3年

单选题
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录,与衍生产品交易有关的电话录音应保存()以上。
A

3个月

B

半年

C

1年

D

3年


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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。 A、实地访问B、传真C、电子邮件D、电话录音

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。 A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。( )

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括()。A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易B、金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务C、远期D、期货

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件()。A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录D、有适当的交易场所和设备

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应(),以备核查,会计制度有特殊要求的除外。A、在交易合约到期后保存3年B、在交易成交日起保存3年C、在交易合约到期后保存5年D、在交易成交日起保存5年

金融机构申请开办衍生产品交易业务( )A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名C、相关风险管理人员至少2名D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。()

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料,电话录音应当保存()。A、3年B、半年以上C、1年以上D、2年以上

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料,电话录音在交易合约到期后保存()。A、3年B、半年以上C、1年以上D、2年以上

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求()A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,且无不良记录B、相关风险管理人员至少1名,且无不良记录C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,且无不良记录D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有()A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D、应当前台与后台分开,业务资料保存完整

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录,与衍生产品交易有关的电话录音应保存()以上。A、3个月B、半年C、1年D、3年

农村商业银行要开办衍生产品交易,其衍生产品交易业务主管人员应当具备()年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。A、5B、6C、8D、10

银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息,至少()对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。A、每月B、每季C、每半年D、每年

单选题信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生金融产品交易业务,衍生产品交易业务主管人员应当具备()年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。A2B3C5D10

多选题县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的()等资料。A文件B账目C原始凭证D报表

单选题金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务,应披露的信息不包括()A衍生产品合约的内容B衍生产品的内在风险C影响衍生产品潜在损失的重要因素D其他单位或个人的衍生产品交易记录

单选题金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料,电话录音应当保存()。A3年B半年以上C1年以上D2年以上

多选题《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件()。A有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统C衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录D有适当的交易场所和设备

单选题金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料,电话录音在交易合约到期后保存()。A3年B半年以上C1年以上D2年以上

单选题金融机构申请开办衍生产品交易业务( )A衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录B应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名C相关风险管理人员至少2名D风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

单选题农村商业银行要开办衍生产品交易,其衍生产品交易业务主管人员应当具备()年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。A5B6C8D10

单选题银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息,至少()对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。A每月B每季C每半年D每年

单选题金融机构衍生产品交易业务主管人员应当具备()年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历。A3B4C5D6

多选题农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。A经营状况良好,主要风险监管指标符合要求B有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度C具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统D衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录E具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备

多选题《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括()。A金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易B金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务C远期D期货