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公司内控体系的载体是公司的各项规章、制度、实务等,公司据此制定《内部控制执行手册》,并()更新。
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考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长监督检査公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括( )。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列哪些事项( )。
Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
甲公司按照国家相关部门要求,开始建设自身的内部控制体系。该公司在编制相关制度和程序的同时,决定下大力气改善企业的内控基础设施,重视企业内部环境的建设和改善。根据以上信息可以判断,下列各项中,该公司应注意的内部环境因素包括()。A、组织结构B、风险监察体系C、权力和责任的分配D、人力资源政策和实务
考题
下列事项中属于国家电网公司总部规章制度管理职责的有()。A、审批省公司级单位对通用制度的差异条款B、审批不具有企业法人资格的省公司级单位规章制度制定权限C、审批需总部同意方生效的下级单位规章制度D、公司规章制度体系框架的构建与发布
考题
单选题在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是( )。[2017年11月真题]A
部门业务规章B
内部控制大纲C
基本管理制度D
业务操作手册
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ.公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项包括( )。A
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
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