单选题对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的()。A建立合规绩效考核制度B建立有效的合规问责制度C建立合规检查和评价制度D建立违规整改制度

单选题
对违规行为进行严格的责任认定和追究,充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念,属于内控合规管理程序中的()。
A

建立合规绩效考核制度

B

建立有效的合规问责制度

C

建立合规检查和评价制度

D

建立违规整改制度


参考解析

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以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。 A.落实合规管理目标,对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导()和()的价值观念。A.公正B.合规C.惩处违规D.公平E.公开

商业银行对管理人员合规绩效的考核应体现()的价值观念。A.实事求是B.倡导合规C.公平公正D.惩处违规

商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。此题为判断题(对,错)。

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

商业银行对管理人员合规绩效的考核应体现()的价值观念A、实事求是B、倡导合规C、公平公正D、惩处违规

商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。

针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规检查和评价制度D、建立违规整改制度

商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度

商业银行合规绩效考核制度应体现()的价值观念。A、公平竞争B、倡导合规C、惩处违规D、诚实守信

商业银行的()应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A、合规绩效考核B、合规风险管理C、合规风险评估D、合规风险识别

将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规绩效考核制度D、建立违规整改制度

单选题将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()。A建立合规性审核制度B建立有效的合规问责制度C建立合规绩效考核制度D建立违规整改制度

判断题商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A对B错

判断题商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A对B错

单选题明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。A建立合规性审核制度B建立健全规章制度管理流程C建立合规风险监控、报告制度D建立违规整改制度

多选题根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,绩效考核应体现( )的价值观念。A合规创造价值B惩处违规C合规保障发展D合规从高层做起E倡导合规

单选题对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。A建立违规整改制度B建立有效的合规问责制度C建立合规检查和评价制度D建立关联交易管理制度

多选题商业银行合规绩效考核制度应体现()的价值观念。A公平竞争B倡导合规C惩处违规D诚实守信

多选题商业银行对管理人员合规绩效的考核应体现()的价值观念A实事求是B倡导合规C公平公正D惩处违规

单选题商业银行的()应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A合规绩效考核B合规风险管理C合规风险评估D合规风险识别

单选题商业银行的绩效考核应体现倡导合规和()的价值观念。A惩处违规B包庇违规C纵容违规D忽视违规

单选题针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。A建立合规性审核制度B建立有效的合规问责制度C建立合规检查和评价制度D建立违规整改制度

判断题商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A对B错