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判断题
合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
A

B


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考题 以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是() A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

考题 ( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事

考题 监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中()的监督。A、业务凭证B、账务核算C、业务合规D、业务审批权限

考题 合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。

考题 ()是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的()。A、合规检查B、合规检查和合规监督C、合规学习

考题 ()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事

考题 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况

考题 下列不是审计部门的合规职责是()A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价

考题 一级分行开展凭证集中补录工作,对业务办理的合规性,凭证的()进行监督。A、完整性B、连续性C、真实性D、合规性

考题 ()是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。

考题 ()是通过监督检查活动的开展,对业务经营发展提供支持保障。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 运营监管经理调阅视频监控录像主要审核()。A、重点时段业务办理情况是否合规B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C、运营档案装订、归档是否及时、合规D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

考题 ()是通过监督检查活动的开展,推动现有业务、产品操作流程优化改进。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

考题 ()负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的()和()A、合规检查B、合规监督C、技能培训D、日常管理

考题 单选题监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中()的监督。A 业务凭证B 账务核算C 业务合规D 业务审批权限

考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是()A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价

考题 单选题()是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障

考题 判断题运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。A 对B 错

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(  ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A 合规负责人B 合规审查人C 合规监督人D 合规检查人

考题 多选题运营监管经理调阅视频监控录像主要审核()。A重点时段业务办理情况是否合规B主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C运营档案装订、归档是否及时、合规D现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

考题 单选题()是通过监督检查活动的开展,对业务经营发展提供支持保障。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障

考题 单选题()是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障

考题 单选题合规管理总部负责营销人员营销活动的()。A 合规检查B 合规检查和合规监督C 合规学习

考题 单选题()是通过监督检查活动的开展,推动现有业务、产品操作流程优化改进。A 风险监控B 合规监督检查C 流程改进推动D 支持保障