对理财规划方案进行修改应按照一定的程序,以下程序正确的是()。A:客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认B:客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认C:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划D:会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划
对理财规划方案进行修改应按照一定的程序,以下程序正确的是()。
A:客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认
B:客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认
C:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
D:会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划
B:客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认
C:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
D:会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划
参考解析
解析:方案调整的程序为:情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划。
相关考题:
理财方案建议书经过修改最终交付客户后,需要客户签署声明书。一般来说,客户声明不包括( )。A.已经完整阅读该方案B.信息真实准确,没有重大遗漏C.理财师就重要问题进行了必要解释D.完全接受该建议书的建议
商业银行申请需要批准的个人理财业务之前,应当( )。A.向银行监管机构分析说明相关业务资源配置的情况B.就有关业务方案与银监会或其派出机构进行会谈C.试行有关业务方案D.向银行监管机构分析说明对主要风险的认识
理财规划师实施理财方案应取得客户授权,同时客户还应出具一份客户申明,其内容不包括______。A.关于理财规划师资质的声明B.关于客户许可的声明C.关于实施效果的声明D.关于预期收益率的声明
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。A.关于理财规划师资质的声明B.关于客户许可的声明C.关于实施效果的声明D.信息真实、准确,没有重大遗漏E.其他双方认为应当声明的事项
理财方案建议书经过修改最终交付客户后,需要客户签署声明书。一般来说,客户声明不包括()。A:已经完整阅读该方案B:信息真实准确,没有重大遗漏C:理财师就重要问题进行了必要解释D:完全接受该建议书的建议
客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。A:客户应当声明理解并认可了理财方案B:客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可C:客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施D:客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。A、已经完整阅读该方案B、信息真实准确,没有重大遗漏C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释D、接受该方案E、客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。一般来说,客户声明应包括( )。A、已经完整阅读该方案B、信息真实准确,没有重大遗漏C、理财规划师已就重要问题进行了必要解释D、接受该方案E、理财规划方案未来没有调整的需要
全过程理财规划的最后一步是()A、理财规划师分析和评估客户生活各个方面的财务状况B、理财师和客户共同确定理财目标体系C、帮助客户制定出合理的和可操作的理财方案D、对理财方案运营中问题进行修订完善
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。A、关于理财规划师资质的声明B、关于客户许可的声明C、关于实施效果的声明D、信息真实准确没有重大遗漏E、其他双方认为应当声明的事项
下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。A、客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定B、情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定C、会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划D、情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划
对方案进行修改应按照一定的程序,以下排序正确的是()。A、客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认B、客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认C、情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划D、会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。A、理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录C、理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改D、某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意E、理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
单选题下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。A客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定B情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定C会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划D情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划
判断题当规划书经过必要修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财师可以要求客户签署客户声明。这是理财师提供理财服务的必要程序,有助于明确责任。( )A对B错
多选题当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。A已经完整阅读该方案B信息真实准确,没有重大遗漏C理财规划师已就重要问题进行了必要解释D接受该方案E客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
单选题对方案进行修改应按照一定的程序,以下排序正确的是()。A客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认B客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认C情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划D会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划