风险事件等级评定工作由()内控合规部门集中组织实施,实行集约化管理。A、总行B、一级(直属)分行C、二级分行D、支行

风险事件等级评定工作由()内控合规部门集中组织实施,实行集约化管理。

  • A、总行
  • B、一级(直属)分行
  • C、二级分行
  • D、支行

相关考题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

有价单证销毁应每年组织一次。销毁由发行和代理发行部门会同()等部门共同实施,内控合规部门参销人员应抽验一定比例的实物,参销人员均应对销毁记录签章确认。 A、运行管理B、计财C、保卫D、内控合规

下列关于合规风险监测与报告,说法错误的是()A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、内控部门

内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的(),负责较高风险认定和下调的最终评定工作。A、客户洗钱风险等级划分认定小组B、反洗钱领导小组C、反洗钱工作小组D、反洗钱可疑交易认定小组

为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。

总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。A、风险管理部B、尽职调查中心C、法律与合规部门D、审计部

网点内控合规主任实行委派制,由()垂直管理,负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A、总行B、分行C、支行D、支行行长

负责对下级行风险水平评价日常管理工作的组织协调部门是()。A、内控合规部门B、综合绩效评价部门C、风险管理部门D、法律事务部门

内部交易风险事件特别报告的对象为()A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会

总行开展的检查项目,检查通知书由()签发,于检查实施前送达被查单位。A、内控合规部门主管行领导B、项目主办部门负责人C、项目主办部门主管行领导D、内控合规委员会

()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。A、特别关注B、重点关注C、关注D、一般关注

年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。A、项目主办部门B、协办部门C、内控合规部门负责人D、内控合规部门

单选题()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。A特别关注B重点关注C关注D一般关注

单选题根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A总行内控与法律合规部B各级行内控合规部C各级行相关业务部门D各级行管理层

单选题县级支行开展的检查,由()统一编号。A上级行内控合规部门B风险管理部C项目主办部门D同级行负责内控合规管理工作的部门

单选题一般情况下,整改工作的完成情况由本级行()予以审核。A整改责任部门B整改督办部门C内控合规部门D风险管理部门

单选题根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作,按要求实施非现场定期监测,并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()A各级行内控合规部门B各级行业务部门C各级行办公室D各级行管理层

单选题年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。A项目主办部门B协办部门C内控合规部门负责人D内控合规部门

判断题为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。A对B错

单选题各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的(),负责较高风险认定和下调的最终评定工作。A客户洗钱风险等级划分认定小组B反洗钱领导小组C反洗钱工作小组D反洗钱可疑交易认定小组

单选题()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。A业务部门B合规管理部门C审计部门D内控部门

单选题网点内控合规主任实行委派制,由()垂直管理,负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A总行B分行C支行D支行行长

单选题风险事件等级评定工作由()内控合规部门集中组织实施,实行集约化管理。A总行B一级(直属)分行C二级分行D支行

单选题总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。A风险管理部B尽职调查中心C法律与合规部门D审计部