单选题()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。A业务部门B合规管理部门C审计部门D内控部门

单选题
()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。
A

业务部门

B

合规管理部门

C

审计部门

D

内控部门


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()是反洗钱风险的第三道防线。 A.内控合规部门B.业务部门C.人力资源部门D.内部审计部门

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》,()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。A.内部审计B.内控合规管理部门C.监察D.安全保卫

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是(  )。A、风险管理部门B、监察稽核部门C、公司业务部门D、合规部门E、.内部审计部门?

风险管理的“三道防线”中第三道防线是指(  )。A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门D.合规部门

下列关于“三道防线”表述,正确的是()。A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B、风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C、内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责D、审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

下面关于有效管理合规风险的三道防线,描述错误的是()A、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任B、在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线,如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等C、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况D、审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估

()作为第三道防线,对合规风险管理的有效性进行检查和监督,实行事后控制。A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、内控部门

下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

合规管理第一道防线是()A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、各机构、部门负责人

案件风险的“三道防线”是指()。A、业务部门-合规部门-稽核部门B、高级管理层-业务部门-合规部门C、风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门D、高级管理层-合规部门-稽核部门

合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况

商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。A、内部审计部门B、内控管理职能部门C、合规管理部门D、业务部门

各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线

商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。A、业务部门实施有效自我合规控制B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理C、内部审计事后控制D、合规文化建设

商业银行合规风险管理的第一道防线是()。A、业务部门实施有效自我合规控制;B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;C、内部审计事后控制D、外部监管机构的监管监督

()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。A、业务部门B、合规管理部门C、审计部门D、内控部门

多选题商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。A业务部门实施有效自我合规控制B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理C内部审计事后控制D合规文化建设

单选题银行的第三道防线是指()。A风险管理部门B业务条线部门C合规部门D内部审计

单选题合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是()A合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督,不负责提供合规咨询、审核和帮助B风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督,同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C合规管理部门只能接受审计部门的监督,无权提出意见和建议D合规管理部门在应对外部监管部门时,为保护分行利益可不如实报告有关情况

判断题内部控制管理部门与风险合规部门是内部控制的第三道防线。( )。A对B错

单选题商业银行合规风险管理的第一道防线是()。A业务部门实施有效自我合规控制;B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;C内部审计事后控制D外部监管机构的监管监督

单选题合规管理第一道防线是()A业务部门B合规管理部门C审计部门D各机构、部门负责人

单选题各业务管理及风险管理、内控合规等部门,通过建立事中、事后的监督检查机制,是尽职监督管理工作的()。A第一道防线B第二道防线C第三道防线D第四道防线

单选题案件风险的“三道防线”是指()。A业务部门-合规部门-稽核部门B高级管理层-业务部门-合规部门C风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门D高级管理层-合规部门-稽核部门

单选题下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()。A合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。B合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。D业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

单选题()作为第二道防线,履行独立的合规管理职责,在事前与事中实施专业化合规管理,并在业务条线之外建立独立的报告路线。A业务部门B合规管理部门C审计部门D内控部门