内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。

内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。


相关考题:

()部门负责员工异常行为排查、关键岗位轮换管理,及时提供异常行为员工信息。 A、运行管理部B、内控合规部C、渠道管理部D、纪检监察E、人力资源部

案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A.全面检查和专项检查B.非现场分析和现场排查C.业务检查与合规检查D.日常排查和专项排查

商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A.专门B.法律与合规C.风险管理D.审计

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。()此题为判断题(对,错)。

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A、审计检查B、员工行为排查C、日常排查D、滚动排查

风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示,并提交业务部门进行排查。

内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。A、合规与风险部门B、计划财务部门C、审计监察部门D、相关主管部门

总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。A、风险管理部B、尽职调查中心C、法律与合规部门D、审计部

银行业金融机构对案件风险排查负主体责任,()承担本行案件风险排查的第一责任。A、董事长B、行长C、分管行长D、合规部门负责人

内控合规主任存在以下哪些情况,(),将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚,同时调离内控合规主任岗位,且不得再次履职内控合规主任岗位。A、年度的考核排名在C-及以下B、未履行风险管理职责,发生重大案件及恶劣风险事件C、发生二类差错D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

信贷业务内控评价的牵头组织部门是()。A、内控合规部门B、信贷管理部门C、运营部门D、客户部门

商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A、专门B、法律与合规C、风险管理D、审计

案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A、全面检查和专项检查B、非现场分析和现场排查C、业务检查与合规检查D、日常排查和专项排查

强化员工思想排查及培训,加强针对涉及现金业务人员的()A、思想排查B、行为排查C、强化培养柜员合规操作意识D、培养柜员风险防范意识

内部监督评价主要涉及()等评价内容。A、内控合规管理B、监察监督C、案件风险排查D、问题整改

单选题案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A全面检查和专项检查B非现场分析和现场排查C业务检查与合规检查D日常排查和专项排查

单选题信贷业务内控评价的牵头组织部门是()。A内控合规部门B信贷管理部门C运营部门D客户部门

多选题强化员工思想排查及培训,加强针对涉及现金业务人员的()A思想排查B行为排查C强化培养柜员合规操作意识D培养柜员风险防范意识

多选题内部监督评价主要涉及()等评价内容。A内控合规管理B监察监督C案件风险排查D问题整改

单选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A审计检查B员工行为排查C日常排查D滚动排查

判断题内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。A对B错

判断题内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。A对B错

单选题总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。A风险管理部B尽职调查中心C法律与合规部门D审计部