单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A
投资合规性风险
B
销售合规性风险
C
信息披露合规性风险
D
反洗钱合规性风险
参考解析
解析：
题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
相关考题：
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。 A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅣ
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记录
办理商业助学贷款时，贷款审批人审查的重点内容不包括（）。A、借款用途是否真实、合规B、登录公安部身份认证系统查询借款人身份证明是否真实、有效C、申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定D、对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效
制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、投资合规性风险
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
单选题基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅣBⅠ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ
单选题办理商业助学贷款时，贷款审批人审查的重点内容不包括（）。A借款用途是否真实、合规B登录公安部身份认证系统查询借款人身份证明是否真实、有效C申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定D对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（ ）。[2014年9月真题]A对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户B确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载C对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户D核实并确保客户身份证明文件的真实性
单选题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A反洗钱合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D投资合规性风险
单选题下列哪一项属于销售合规性风险？（）A制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身价证明材料予以保存B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D对宣传推介材料进行合规审核
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险
单选题反洗钱合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）A严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信审查方面内容（）A银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单C针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单D确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性E确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求