单选题下列哪一项属于销售合规性风险?()A制定严格有效的开户流程,规范客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身价证明材料予以保存B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控D对宣传推介材料进行合规审核
单选题
下列哪一项属于销售合规性风险?()
A
制定严格有效的开户流程,规范客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身价证明材料予以保存
B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C
严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D
对宣传推介材料进行合规审核
参考解析
解析:
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合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规风险D、投资合规性风险
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责?( )A审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B决定公司合规管理部门的设置及其职能C制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险
单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题下列不属于合规风险的是()。A市场波动风险B反洗钱风险C投资合规风险D销售合规风险