制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
- A、投资合规性风险
- B、销售合规性风险
- C、信息披露合规性风险
- D、反洗钱合规性风险
相关考题:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。A.基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
下列说法中,错误的是( )。A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访
营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性,确保开户资料的真实、准碓、完整、有效,资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。
制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、投资合规性风险
多选题客户信息管理业务中,以下哪些说法正确的是()。A禁止原18位身份证开户的老客户使用15位身份证再次开户B客户信息的采集应规范,准确,严禁任意输入不合法,不规范的客户信息C客户需要修改自己的基本信息,应持有效身份证件D客户信息系统中登记的姓名与客户姓名不一致,请客户到开户行办理E客户信息的修改,账户重归户等操作,不需要主管授权
单选题制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A反洗钱合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D投资合规性风险
单选题下列哪一项属于销售合规性风险?()A制定严格有效的开户流程,规范客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身价证明材料予以保存B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控D对宣传推介材料进行合规审核
单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险
单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险
单选题反洗钱合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断题在开户管理中,单位客户不用出具单位客户的授权委托书,只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。( )A对B错