单选题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
相关考题：
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。A、建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
单选题下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容？（）A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D对宣传推介材料进行合规性审核
单选题关于反洗钱合规性风险管理措施的说法不准确的是( )。A建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和篮控D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。A投资合规性风险B反洗钱合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险
单选题下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。A建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制C建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源D对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
单选题反洗钱合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）A严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
单选题下列关于反洗钱合规性风险管理措施的说法，不正确的是（ ）。A建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制