证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。

证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。


相关考题:

证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。( )

自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。( )

证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。( )

证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。( )

证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核,出具稽核报告。 A.合规运作 B.盈亏 C.风险监控 D.交易状况

稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核,出具稽核报告。()

离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()

加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由监管部门进行审计。()

对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核,经上级稽核部门批准,可由所在单位稽核部门负责组织实施。

对非业务经营部门人员的离任稽核可以实施()。

自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()

证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况

证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、3个月B、6个月C、1年D、2年

证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于干部离任稽核的表述,哪一句是正确的()A、信用社人员离开工作岗位应进行离任稽核B、干部离任应坚持先离任后稽核的原则C、干部离任应坚持先稽核后离任的原则D、正常退休的信用社主任可以不稽核

财务公司的董事、高级管理人员离任,应当由()依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。A、财务公司审计委员会B、财务公司稽核部C、母公司D、财务公司监事会

任期经济责任审计分为()。A、任前稽核审计B、任期稽核审计C、离任稽核审计D、效能稽核审计

企业关键岗位人员离职前,应当根据有关法律法规的规定进行工作交接或离任审计。

判断题对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核,经上级稽核部门批准,可由所在单位稽核部门负责组织实施。A对B错

判断题企业关键岗位人员离职前,应当根据有关法律法规的规定进行工作交接或离任审计。A对B错

单选题证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

多选题根据《证券公司内部控制指引》,关于证券公司对关键岗位人员的管理制度,下列说法正确的是(  )。A证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制,强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案

单选题关于证券公司自营业务,下列说法错误的是(  )。A自营业务资金的出入必须以公司名义进行B自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账C证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营D应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

单选题下列说法中,正确的是( )。A自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

单选题下列关于干部离任稽核的表述,哪一句是正确的()A信用社人员离开工作岗位应进行离任稽核B干部离任应坚持先离任后稽核的原则C干部离任应坚持先稽核后离任的原则D正常退休的信用社主任可以不稽核

多选题证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括(  )。A强化对分支机构负责人及电脑,财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满,工作调动或离职,应当进行任期经济责任审计及专项审计D分支机构负责人及其他关键岗位人员离职,证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告,并对离职原因作出说明

单选题以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序B自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

单选题自营业务部门负责人离任前,应由(  )进行审计。A稽核部门B资产管理部门C资产管理里部门D经纪业务部门