单选题期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]A公开声明的B辞职的C向期货交易所报告的D依法履行了报告义务的
单选题
期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
A
公开声明的
B
辞职的
C
向期货交易所报告的
D
依法履行了报告义务的
参考解析
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A、没有其他办法担绝执行指令B、及时向中国证监会或者协会报告C、及时向期货公司股东大会报告D、四处宣传期货公司高管违法违规行为
某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。A.从轻行政处罚B.减轻行政处罚C.免予行政处罚D.进行民事处罚
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,( )。A. 应当免予行政处罚,但应处以罚款B. 可以减轻行政处罚C. 应当从轻. 减轻行政处罚,但应给予警告. 批评D. 可以从轻行政处罚
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。A.可以减轻行政处罚B.可以从轻行政处罚C.应当免予行政处罚D.应当从轻、减免或者免予行政处罚
如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
单选题如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。A可以从轻、减轻B应当从轻、减轻C可以从轻、减轻或者免于D应当从轻、减轻或者免于
多选题期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。[2015年9月真题]A可以减轻行政处罚B可以从轻行政处罚C应当免予行政处罚D应当从轻、减轻或者免予行政处罚