由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )


参考解析

解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

相关考题:

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

期货从业人员违法违规 ,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以( )A、从轻B、减轻C、给予纪律处分D、免予行政处罚

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.公开声明的B.辞职的C.向期货交易所报告的D.依法履行了报告义务的

期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A、没有其他办法担绝执行指令B、及时向中国证监会或者协会报告C、及时向期货公司股东大会报告D、四处宣传期货公司高管违法违规行为

某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。A.从轻行政处罚B.减轻行政处罚C.免予行政处罚D.进行民事处罚

期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A. 依法履行了报告义务的B. 辞职的C. 公开声明的D. 依法赔偿损失的

期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以( )A.从轻B.减轻C.给予纪律处分D.免予行政处罚

期货从业人员因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以免予行政处罚。( )

根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,( )。A. 应当免予行政处罚,但应处以罚款B. 可以减轻行政处罚C. 应当从轻. 减轻行政处罚,但应给予警告. 批评D. 可以从轻行政处罚

首席风险官已按照要求履行报告违法违规义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。A.可以减轻行政处罚B.可以从轻行政处罚C.应当免予行政处罚D.应当从轻、减免或者免予行政处罚

如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()

违法行为()的,可以不采取行政强制措施。A、情节显著轻微且未造成严重后果B、情节显著轻微且未侵害公共利益C、没有明显社会危害D、情节显著轻微或者没有明显社会危害

对初次或者过失违规且情节轻微的、主动交待违规问题的可以从轻、减轻或者免予处理。

违反信贷和资金管理规章制度,有()情形之一的,可以从轻、减轻或者免予处理。A、初次或者过失违规且情节轻微的B、主动交待违规问题的C、主动采取措施,有效避免或者减轻损害后果发生的D、检举他人重大违规行为,经查证属实的

以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任?()A、情节轻微且未造成损害的B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的C、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的D、主动或者全部赔偿违法违规所造成损失的

判断题对初次或者过失违规且情节轻微的、主动交待违规问题的可以从轻、减轻或者免予处理。A对B错

单选题关于行政处罚,以下说法错误的是:()A违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚B主动消除或者减轻违法行为危害后果的,可以从轻或减轻处罚C他人胁迫有违法行为的,应当从轻或减轻处罚D对没有法定减轻处罚情节的,应严格依法在法定处罚幅度内进行处罚

单选题期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]A公开声明的B辞职的C向期货交易所报告的D依法履行了报告义务的

判断题因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()A对B错

判断题由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )[2010年9月真题]A对B错

判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()A对B错

判断题因被迫而执行违法违规指令,依法履行了报告义务的期货从业人员,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )A对B错

单选题如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。A可以从轻、减轻B应当从轻、减轻C可以从轻、减轻或者免于D应当从轻、减轻或者免于

多选题期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,(  )。[2015年9月真题]A可以减轻行政处罚B可以从轻行政处罚C应当免予行政处罚D应当从轻、减轻或者免予行政处罚