单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外，存在下列情形的，本所发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人、上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日Ⅱ．保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查Ⅲ．深交所做出决定后，发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及与本次发行上市相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等才须承担相应的法律责任Ⅳ．保荐人报送的首次公开发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起六个月后，方可向本所报送新的首次公开发行上市申请Ⅴ．深交所作出受理或不予受理的决定前，发行人、上市公司要求撤回申请的，应当提交撤回申请并说明撤回理由AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外，存在下列情形的，本所发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人、上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日Ⅱ．保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查Ⅲ．深交所做出决定后，发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及与本次发行上市相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等才须承担相应的法律责任Ⅳ．保荐人报送的首次公开发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起六个月后，方可向本所报送新的首次公开发行上市申请Ⅴ．深交所作出受理或不予受理的决定前，发行人、上市公司要求撤回申请的，应当提交撤回申请并说明撤回理由
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
Ⅰ项，第5条第1款规定，除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外，存在下列情形的，本所发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人、上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日。Ⅱ项，第9条规定，保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查。Ⅲ项，第8条第3款规定，申请一经受理，发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及与本次发行上市相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等即须承担相应的法律责任。Ⅳ项，第11条规定，保荐人报送的首次公开发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向本所报送新的首次公开发行上市申请。保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向本所报送新的上市公司证券发行上市申请。Ⅴ项，第7条规定，本所作出受理或不予受理的决定前，发行人、上市公司要求撤回申请的，应当提交撤回申请并说明撤回理由。
Ⅰ项，第5条第1款规定，除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外，存在下列情形的，本所发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人、上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日。Ⅱ项，第9条规定，保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查。Ⅲ项，第8条第3款规定，申请一经受理，发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及与本次发行上市相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等即须承担相应的法律责任。Ⅳ项，第11条规定，保荐人报送的首次公开发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向本所报送新的首次公开发行上市申请。保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向本所报送新的上市公司证券发行上市申请。Ⅴ项，第7条规定，本所作出受理或不予受理的决定前，发行人、上市公司要求撤回申请的，应当提交撤回申请并说明撤回理由。
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关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件Ⅱ.保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理Ⅳ.申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回Ⅴ.发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
下列有关上市委应当履行的职责，符合相关规定的是（?? ）。Ⅰ．上市委对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审，提出复审意见Ⅱ．上市委委员可以委托他人代为出席Ⅲ．上市委委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当提前通知上交所。本所可根据情况对参会委员或会议安排等做相应调整Ⅳ．上市委委员或者其亲属近两年内担任发行人或其控股股东、实际控制人或者保荐人的董事、监事、高级管理人员，应当回避Ⅴ．上市委委员或者其亲属担任董事、监事、高级管理人员的公司与发行人存在行业竞争关系，或者与发行人或保荐人有利害关系，应当回避A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（） Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查，并于上市委员会审议会议结束后十五个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书Ⅱ．发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密法律法规的，可以豁免披露Ⅲ．深交所依照相关规定，从发行上市申请文件已被本所受理的发行人中抽取一定比例，对其信息披露质量进行现场检查Ⅳ．发行人及其保荐人、证券服务机构回复深交所审核问询的时间总计不超过三个月Ⅴ．自受理发行上市申请文件之日起，深交所审核和中国证监会注册的时间分别不超过三个月AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（ ）情形的，深交所将中止发行上市审核。Ⅰ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除Ⅱ．发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交Ⅲ．发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐Ⅳ．发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，正在被司法机关立案侦查，尚未结案Ⅴ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议Ⅱ．中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当中止发行Ⅲ．本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员需要回避Ⅳ．本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力暂停Ⅴ．本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ．除另有规定，上市公司申请证券发行上市的，深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ．本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ．上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司申请重组上市的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所自受理申请文件之日起30日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅲ．独立财务顾问应当于本所重组审核机构出具审核报告或者上市委员会审议结束后5个工作日内，汇总补充报送与审核问询回复相关的工作底稿Ⅳ．上市公司申请重组上市，不涉及股份发行的，本所自受理申请文件之日起3个月内作出同意重组上市的决定或者作出终止审核的决定Ⅴ．在首轮审核问询发出后，上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的，可以通过本所并购重组审核业务系统进行沟通AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅢ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。A深交所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件B深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查C预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息D保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件E发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司因申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅱ．上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅲ．重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ．深交所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ．中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当终止本次交易AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，存在以下（ ）情形的，深交所做出不予受理的决定。Ⅰ．发行人申请首次公开发行上市的，保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施，尚未解除Ⅱ．上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的，其申请文件不齐备Ⅲ．上市公司申请证券发行上市，因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅳ．上市公司申请重大资产重组的，因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．上市公司申请重大资产重组的，中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，下列关于审核机构审核的说法正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起20个工作日内，向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司申请重组上市的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内，提出首轮审核问询Ⅲ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所自受理申请文件之日起45日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅳ．申请重组上市的，回复审核问询的时间总计不得超过3个月Ⅴ．上市公司申请发行股份购买资产的，回复审核问询的时间总计不得超过1个月AⅠ、ⅡBⅢ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（ ）。A最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的，原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的，应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款，同时需明确增资价格和借款的主要条款（贷款利率）C年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的，可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序，上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的，深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ．发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（） Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字Ⅱ．重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字Ⅲ．除另有规定外，每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业Ⅳ．保荐代表人最近二年内被中国证监会采取过监管措施的，仅可在创业板负责一家在审企业Ⅴ．深交所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在十个工作日内作出受理或者不予受理的决定AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所收到申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知上市公司及其独立财务顾问Ⅱ．申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符的，上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过30个工作日Ⅲ．本所受理申请文件后10个工作日内，独立财务顾问应当以电子文档形式报送工作底稿，供监管备查Ⅳ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起20个工作日内，向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询Ⅴ．深交所对申请文件做出决定后，上市公司、交易对方及有关各方，以及为本次交易提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员才须承担相应的法律责任AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核的，可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ．上市公司的董事违反本规则规定，致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的，深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ．保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的，深交所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，下列关于简易程序的说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司股票被实施退市风险警示或其他风险警示的，不得适用简易程序Ⅱ．深交所在收到符合简易程序的申请文件后三个工作日内，对申请文件进行齐备性核对，作出是否受理的决定Ⅲ．适用简易程序的，保荐人就本次发行上市发表明确肯定的核查意见的，本所自受理之日起三个工作日内，出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见Ⅳ．上市公司及其保荐人应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交上市保荐书Ⅴ．上市公司前任董事最近三年受到中国证监会行政处罚的，不得适用简易程序AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（ ）情形，深交所将终止发行上市审核。Ⅰ．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ．发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除Ⅳ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，下列说法中有误的是（ ）。A对股票首次发行上市申请，本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B首轮审核问询后，发现新的需要问询事项，本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书D发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月E自受理发行上市申请文件之日起，本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（ ）情形之一的，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所，本所将中止发行上市审核，通知发行人及其保荐人。Ⅰ．发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，正在被立案调查，或者正在被司法机关立案侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施，尚未解除Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员曾被中国证监会依法采取市场禁入、认定为不适当人选等监管措施Ⅳ．发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交Ⅴ．发行人及保荐人主动要求中止审核，理由正当并经本所同意AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（ ）。A对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作C在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通D首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询E首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅲ．本所审核认为发行人不符合发行条件作出终止发行上市审核的决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人方可再次向本所提交发行上市申请Ⅳ．保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起六个月后，方可向本所报送新的发行上市申请Ⅴ．保荐人伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章的，本所视情节轻重，给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ