单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字Ⅱ．重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字Ⅲ．除另有规定外，每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业Ⅳ．保荐代表人最近二年内被中国证监会采取过监管措施的，仅可在创业板负责一家在审企业Ⅴ．深交所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在十个工作日内作出受理或者不予受理的决定AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字Ⅱ．重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字Ⅲ．除另有规定外，每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业Ⅳ．保荐代表人最近二年内被中国证监会采取过监管措施的，仅可在创业板负责一家在审企业Ⅴ．深交所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在十个工作日内作出受理或者不予受理的决定
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第3条第2款规定，首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字。重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字。每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业，但存在下列情形之一的，仅可在创业板负责一家在审企业：①最近三年内有过违规记录，包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分；②最近三年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人。Ⅴ项，第4条规定，本所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在五个工作日内作出受理或者不予受理的决定。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第3条第2款规定，首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字。重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字。每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业，但存在下列情形之一的，仅可在创业板负责一家在审企业：①最近三年内有过违规记录，包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分；②最近三年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人。Ⅴ项，第4条规定，本所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在五个工作日内作出受理或者不予受理的决定。
相关考题：
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报 Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,ⅢB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
下列关于环保核查的表述正确的有（）。A:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要B:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要C:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置-均应达到100%D:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司申请重组上市的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所自受理申请文件之日起30日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅲ．独立财务顾问应当于本所重组审核机构出具审核报告或者上市委员会审议结束后5个工作日内，汇总补充报送与审核问询回复相关的工作底稿Ⅳ．上市公司申请重组上市，不涉及股份发行的，本所自受理申请文件之日起3个月内作出同意重组上市的决定或者作出终止审核的决定Ⅴ．在首轮审核问询发出后，上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的，可以通过本所并购重组审核业务系统进行沟通AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅢ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，存在以下（ ）情形的，深交所做出不予受理的决定。Ⅰ．发行人申请首次公开发行上市的，保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施，尚未解除Ⅱ．上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的，其申请文件不齐备Ⅲ．上市公司申请证券发行上市，因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅳ．上市公司申请重大资产重组的，因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．上市公司申请重大资产重组的，中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，下列关于审核机构审核的说法正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起20个工作日内，向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司申请重组上市的，本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内，提出首轮审核问询Ⅲ．上市公司申请发行股份购买资产的，本所自受理申请文件之日起45日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅳ．申请重组上市的，回复审核问询的时间总计不得超过3个月Ⅴ．上市公司申请发行股份购买资产的，回复审核问询的时间总计不得超过1个月AⅠ、ⅡBⅢ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。A深交所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件B深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查C预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息D保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件E发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ．发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。A深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．交易所设立行业咨询专家库，负责为创业板建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议Ⅱ．交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求的，作出中止发行上市审核决定Ⅳ．交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见，要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅴ．交易所设立创业板上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。Ⅰ．保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施Ⅱ．保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案Ⅲ．发行上市申请文件不齐备且未按要求补正Ⅳ．证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施，尚未解除AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核的，可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ．上市公司的董事违反本规则规定，致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的，深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ．保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的，深交所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的，深交所可以采取的措施有（ ）。Ⅰ．书面警告Ⅱ．给予通报批评Ⅲ．六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件Ⅳ．一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件Ⅴ．公开谴责AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外，存在下列情形的，本所发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人、上市公司应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日Ⅱ．保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查Ⅲ．深交所做出决定后，发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员，以及与本次发行上市相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等才须承担相应的法律责任Ⅳ．保荐人报送的首次公开发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起六个月后，方可向本所报送新的首次公开发行上市申请Ⅴ．深交所作出受理或不予受理的决定前，发行人、上市公司要求撤回申请的，应当提交撤回申请并说明撤回理由AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅲ．本所审核认为发行人不符合发行条件作出终止发行上市审核的决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人方可再次向本所提交发行上市申请Ⅳ．保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起六个月后，方可向本所报送新的发行上市申请Ⅴ．保荐人伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章的，本所视情节轻重，给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ