单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，存在以下（ ）情形的，深交所做出不予受理的决定。Ⅰ．发行人申请首次公开发行上市的，保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施，尚未解除Ⅱ．上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的，其申请文件不齐备Ⅲ．上市公司申请证券发行上市，因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅳ．上市公司申请重大资产重组的，因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．上市公司申请重大资产重组的，中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，存在以下（ ）情形的，深交所做出不予受理的决定。Ⅰ．发行人申请首次公开发行上市的，保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施，尚未解除Ⅱ．上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的，其申请文件不齐备Ⅲ．上市公司申请证券发行上市，因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅳ．上市公司申请重大资产重组的，因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规，被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．上市公司申请重大资产重组的，中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
Ⅴ项，根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第10条第4项规定，中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满36个月内的，深交所作出不予受理的决定，出具不予受理通知。
Ⅴ项，根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第10条第4项规定，中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满36个月内的，深交所作出不予受理的决定，出具不予受理通知。
相关考题：
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
上市公司存在下列哪些情况，不得非公开发行股票（ ）。A．上市公司的权益被实际控制人严重损害但已经消除B．上市公司违规对外提供担保但在近期解除C．上市公司的董事长被司法机关立案侦查D．上市公司本次发行的申请文件有重大遗漏
上市公司存在下列情形（ ）之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形E．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?A：①②B：①②④C：①②③④D：③④
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。 Ⅰ 发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案 Ⅱ发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规 Ⅲ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查 Ⅳ 发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除 Ⅴ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除 Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查
根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查Ⅳ．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（2019年）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。A、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（ ）情形的，深交所将中止发行上市审核。Ⅰ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除Ⅱ．发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交Ⅲ．发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐Ⅳ．发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，正在被司法机关立案侦查，尚未结案Ⅴ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。Ⅰ．发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查Ⅳ．发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除Ⅴ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
单选题上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（ ）。A深交所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件B深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查C预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息D保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件E发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准
单选题对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构Ⅱ．发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅲ．发行人更换签字保荐代表人Ⅳ．发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除Ⅴ．发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，存在下列（ ）情形的，深交所应当中止审核。Ⅰ．本次交易涉嫌内幕交易正在被中国证监会立案调查或者正在被司法机关立案侦查，尚未结案Ⅱ．上市公司因涉嫌违法违规正在被行政机关调查，或者正在被司法机关侦查，尚未结案，对本次交易影响重大Ⅲ．上市公司、独立财务顾问、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施，尚未解除Ⅳ．独立财务顾问、证券服务机构的相关签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、认定为不适当人选等监管措施，或者被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除Ⅴ．上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字Ⅱ．重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字Ⅲ．除另有规定外，每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业Ⅳ．保荐代表人最近二年内被中国证监会采取过监管措施的，仅可在创业板负责一家在审企业Ⅴ．深交所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在十个工作日内作出受理或者不予受理的决定AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。Ⅰ．保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施Ⅱ．保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案Ⅲ．发行上市申请文件不齐备且未按要求补正Ⅳ．证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施，尚未解除AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核的，可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ．上市公司的董事违反本规则规定，致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的，深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ．保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的，深交所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（ ）情形，深交所将终止发行上市审核。Ⅰ．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ．发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除Ⅳ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序的事项包括（ ）。Ⅰ．发行人的控股股东因涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，被立案调查或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查Ⅲ．发行人的保荐人因上市公司证券发行业务涉嫌违法违规，正在被中国证监会立案调查，尚未结案Ⅳ．发行人的签字律师因首次公开发行股票业务涉嫌违法违规，正在被司法机关侦查，尚未结案Ⅴ．发行人的会计师事务所被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ