单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,下列说法中有误的是(  )。A对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B首轮审核问询后,发现新的需要问询事项,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书D发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月E自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月

单选题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,下列说法中有误的是(  )。
A

对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询

B

首轮审核问询后,发现新的需要问询事项,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询

C

发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书

D

发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月

E

自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月


参考解析

解析:
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》分析如下,A项,第39条第1款规定,对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询。B项,第41条第1项规定,首轮审核问询后,存在下列情形之一的,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询:①首轮审核问询后,发现新的需要问询事项。C项,第42条规定,发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,及时、逐项回复本所发行上市审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改发行上市申请文件,并于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书。DE两项,第48条规定,申请股票首次发行上市的,本所在规定的时限内出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月。自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月

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符合深圳证券交易所股价指数编制规则是( )。 A.深证综合指数,以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股 B.创业板综合指数,以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本 C.根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则,深证100指数将每年调整一次成分股 D.深证成分股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采用加权平均法编制而成

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深证综合指数以( )为样本股。 A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

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符合深圳证券交易所股价指数编制规则是()。A、深证综合指数,以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股B、创业板综合指数,以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本C、根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则,深证100指数将每年调整一次成分股D、深证成分股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股,以成分股的可流通股数为权数,采用加权平均法编制而成

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单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,提出首轮审核问询Ⅱ.上市公司存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ.除另有规定,上市公司申请证券发行上市的,深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ.本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ.上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,存在下列(  )情形的,深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ.发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ.重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ.发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ.发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是()。A深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,出现下列(  )情形,深交所将终止发行上市审核。Ⅰ.发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ.发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施,尚未解除Ⅳ.发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,存在下列(  )情形时,深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ.上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料Ⅱ.上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ.上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅳ.重大事项未向本所报告或者未披露Ⅴ.发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的,深交所可以采取的措施有(  )。Ⅰ.书面警告Ⅱ.给予通报批评Ⅲ.六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件Ⅳ.一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件Ⅴ.公开谴责AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅡ、Ⅳ、Ⅴ

单选题创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予(  )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评Ⅴ.行政处分AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ

单选题根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列文件中,中小板上市公司向深交所申请可转换公司债券上市时应当提交的是(  )。[2019年11月真题]A律师工作报告B发行保荐书C保荐协议D招股说明书

单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下关于首轮审核问询的说法错误的是(  )。A对股票首次发行上市申请,深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作C在首轮审核问询发出后,发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的,只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通D首轮审核问询后,发现新的需要问询事项的,深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询E首轮审核问询后,发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的,深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询

单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有(  )。Ⅰ.书面警示Ⅱ.通报批评Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责Ⅴ.要求限期改正AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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