2022年《证券基本法律法规》章节练习卷(及解析答案)

多项选择题

第51-55小题,每小题2分,共10分。下列每题给出的四个选项中,至少有两个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。多选、少选或错选均不得分。

下列属于无效民事行为的有( )。

A.无民事行为能力人实施的民事行为

B.恶意串通损害他人利益的民事行为

C.违反社会公共利益的民事行为

D.以合法形式掩盖非法目的的民事行为


正确答案:ABCD
解析:本题考核无效民事行为的种类。


3.2多项选择题(共20题。每题1.5分。每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)

41.以辉绿岩、玄武岩等天然岩石为主要原料制成的铸石管,其主要特点有( )。

A.耐磨 B.耐腐蚀

C.具有很高的抗压强度 D.具有很高的抗冲击韧性


正确答案:ABC


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多项选择题

第21-25小题,每小题2分,共10分。下列每题给出的四个选项中,至少有两个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。多选、少选或错选均不得分。

在下列情形中,应视为不法侵害已经终止的是______。

A.不法侵害已经完结

B.不法侵害人自动中止侵害

C.不法侵害人已被制服

D.不法侵害人已经丧失继续侵害的能力


正确答案:ABCD
解析:本题考查刑法中所规定的不法侵害已经终止的情况,题目中所给的情形均应视为不法侵害行为终止。


二、多项选择题(共20题,每题1.5分。每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分),

41.颜料属于涂料的次要成膜物质,其主要作用有( )。

A.滤去有害光波建|设工 程教|育网

B.提高漆膜的柔韧性

C.提高涂层机械强度

D.提高涂层防腐蚀性能


正确答案:ACD


- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为个等级。【选择题】A.三B.四C.五D.六2、以下有关证券交易所的规定中,正确的选项是。【选择题】A.证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有,在其存续期间,每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称,但是单位可以3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的,应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.504、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪5、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则6、原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年7、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历;2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;4诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务;选项D包括6中国证监会规定的其他条件。8、有限责任公司的权力机构是。【选择题】A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会9、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务10、以下哪项权利属于股东的自益权。【选择题】A.股利分配请求权B.股东大会参加权C.提案权D.质询权11、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.2012、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的13、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间,可分配给会员14、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5015、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门16、证券公司在与客户签订融资融券合同后,其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户17、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将交由客户签字确认。【选择题】A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书18、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门19、是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】A.信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户20、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息21、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任22、证券公司客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于年。【选择题】A.2B.3C.5D.1023、犯集资诈骗罪的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1024、非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。【选择题】A.1年B.2年C.3年D.4年25、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益26、期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下27、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起个月内,向证监会报送年度报告。【选择题】A.1B.2C.3D.428、证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件29、期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下30、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。【选择题】A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内31、在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者32、与私募基金相比,公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售33、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作风险C.技术风险D.市场风险34、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核35、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单36、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.2037、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额38、有限合伙企业不得以出资。【选择题】A.货币B.劳务C.实物D.知识产权39、以下行为不属于公开发行证券的是。【选择题】A.向不特定对象发行B.向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.可以采用广告等公开方式D.向特定投资者发行证券40、诱骗投资者


一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分.以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

1.内部控制的实质是( ).

A.控制信息

B.合理评价和控制风险

C.监督财务

D.控制内部活动


正确答案:B
1.B【解析】证券公司或基金公司的内部控制是指通过分析财务及评价手段来控制投资风险,以避免投资风险过大。


单项选择题

第31-50小题,每小题1分。共20分。下列每题给出的四个选项中,只有一个选项是符合题目要求的。请在答题卡上将所选项的字母涂黑。

公民因意外事故下落不明,从事故发生之日起满______,才能符合宣告死亡的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年


正确答案:B
解析:我国民法通则第23条规定:“公民有下列情形之一的,利害关系人可以向人民法院申请宣告他死亡:(一)下落不明满四年的;(二)因意外事故下落不明,从事故发生之日起满二年的。战争期间下落不明的,下落不明的时间从战争结束之日起计算。”


二、多项选择题(每道试题下有A、B、C、D四个备选答案,其中有两个或两个以上的答案是正确的,请从中选择正确的答案,不选、错选、多选、少选均不得分。本类题共10道题,每题2分,共20分)

属于会计档案的有( )。

A.记账凭证汇总表

B.备查账

C.会计报表附注

D.银行对账单


正确答案:ABCD
【答案】ABCD
【考点】会计档案的理解
【解析】根据我国《会计档案管理办法》第5条的规定可知,A、B、C、D四项均属于会计档案。故选ABCD.


数理能力部分包括两种类型的题目,均为单项选择题。每小题给出的四个选项中。只有一项是符合题意的。请将正确选项选出。不选或错选,该题均不得分。

一、数学应用(56--65题):每道试题中给出表述数字关系的一段文字材料,要求考生通过分析、判断、运算。从四个选项中找出最符合题意的答案。

请开始答题:

56.若x,Y,z是三个连续的负整数,并且x>y>z,则下列表达式是正奇数的是( )。

A.yz—x

B.(x—y)(y--z)

C.x—yz

D.x(y+z)


正确答案:B
56.B [解析]X、y、Z是三个连续的负整数,并且x>y>z,所以x—Y= Y- z=1,得到(x—y)(y—z)=1,选择B。


第三部分 常识判断 (共30题,参考时限20分钟) 本部分包括两种类型的题目,请根据题目要求做出正确选择。多项选择错选、多选、少选均不得分,但也不倒扣分。 请开始答题:

一、单项选择题(共20题)

56.科学共产主义诞生的标志是( )。

A.英国工人制定《人民宪章》

B.共产主义通讯委员会建立

C.共产主义者同盟建立

D.《共产党宣言》发表


正确答案:D


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