2021年11月期货从业资格考试期货法律法规真题汇编2
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险
2021年11月期货从业资格考试期货法律法规真题汇编2(总分：140.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：60.00)1.下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。（分数：1.00）A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险解析：期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。A、B、C项属于所有期货从业人员的禁止行为。2.下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。（分数：1.00）A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持解析：期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。故A项错误。第二十三条规定，会员大会有23以上会员参加方为有效。故B项错误。第二十八条规定，理事长主持理事会日常工作；第三十四条规定，总经理主持期货交易所的日常工作。故D项错误。第三十三条，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。故C项正确3.根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。（分数：1.00）A.C4B.C5C.C3D.C7解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。4.根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。（分数：1.00）A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。5.根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。（分数：1.00）A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司解析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。6.自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。（分数：1.00）A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第九条，自然人投资者申请划分为专业投资者，需要提交的证明材料包括近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。7.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。（分数：1.00）A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权解析：期货公司监督管理办法第四十七条规定，期货公司应当设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。8.下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。（分数：1.00）A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置解析：期货投资者保障基金管理办法第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。9.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。（分数：1.00）A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；2名推荐人的书面推荐意见；身份、学历、学位证明；资质测试合格证明；中国证监会规定的其他材料。10.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。（分数：1.00）A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人解析：根据期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。11.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。（分数：1.00）A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码解析：期货公司监督管理办法第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。12.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。（分数：1.00）A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下解析：中华人民共和国刑法（节录）第一百七十四条。未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。13.负责组织期货从业人员资格考试的机构是（ ）。（分数：1.00）A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构解析：根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第9条的规定，中国期货业协会负责期、货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。14.下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。（分数：1.00）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构解析：期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。15.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。（分数：1.00）A.1B.3C.5D.10解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。16.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险
B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C. 财务公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
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