《私募股权投资基金》真题模拟试卷3
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。
A、证券投资基金登记备案管理系统
B、私募基金登记备案系统
C、私募股权投资基金管理系统
D、公募基金登记备案系统
解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的是( )。
A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
C.有人民币一百万元以上的资产
D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
B、私募股权投资基金
C、集合资金信托
D、私募风险投资基金
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Page 9 of 222018私募股权投资基金真题模拟试卷3第 1 题：组合单选题(本题1分)基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（ ）条件的中国律师事务所出具法律意见书。.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 .有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务.已经办理有效的执业责任保险.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚A、. B、.C、. D、.第 2 题：单选题(本题1分)一般情况下，内部收益率（ ）基准收益率时，该项目是可行的 A、大于 B、大于等于 C、小于等于D、小于 第 3 题：单选题(本题1分)业务尽职调查中融资运用不包括（ ）。 A、企业融资需求 B、政府批文 C、计划投资项目 D、计划投资金额第 4 题：单选题(本题1分)以下关于私募股权投资基金及投资流程中签署投资意向书说法错误的是（ ）。 A、投资意向书中的条款在签署正式收购协议时可以修改 B、双方就核心商业条款达成一致后，就可以签订投资意向书，内容就是一些已经确定的核心商业条款 C、谈判的主要内容围绕投资价格、股权数量、业绩要求和退出安排等核心商业条D、若涉及一些商业秘密的问题，企业会让投资者先行签订保密协议，并在满足投资者了解企业目的的基础上尽量 少披露企业商业秘密。 第 5 题：组合单选题(本题1分)契约型基金，是指把（ ）三者作为当是人，通过签订基金契约的形式而设立的基金。.投资者 .管理人.托管人.监管机构2022/4/5A、. B、. C、. D、.第 6 题：单选题(本题1分)公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 A10，20 B1030 C20，30 D15，30第 7 题：组合单选题(本题1分)合法私募与非法集资具体表现方式的区别包括（ ）。.募集方式和对象 .投资额最低标准.风险承担方式 .投资人数A、.B、. C、.D、.第 8 题：组合单选题(本题1分)内部收益率10%，表示该项目操作过程中（ ）。.每年能承受货币最大贬值10%.每年能承受通货膨胀10% .每年能承受最大风险为10% .每年预期收益10%A、. B、. C、.D、.第 9 题：组合单选题(本题1分)私募基金的募集主体包括（ ）。.私募基金管理人 .基金销售机构.基金托管机构.基金监管机构A、. B、. C、. D、.第 10 题：组合单选题(本题1分)以下关于加权平均反稀释条款说法正确的是（ ）。 .加权平均反稀释条款实际是利用了一个比例关系来计算原有股东获得反稀释调整之后的每股价格。 .这个比例关系是，原有股东反稀释之后的每股价格与原有投资者购买股份的每股价格之间的比例 .假设新发行采取了原来投资者购买的股份价格时的公司股份数量与新发行之后公司股份数量之间的比例. .这个比例关系是，原有股东稀释之后的每股价格与原有投资者购买股份的每股价格之间的比例 A、. B、.C、. D、.第 11 题：组合单选题(本题1分) 设立外资创投企业的弊端有（ ） .外商投资创投企业有必备投资者要求，且门槛较高.投资方向主要针对上市高新技术企业.受制于外商产业投资限制 .投融资情况需要到监管部门备案 A、.B、.C、. D、.第 12 题：单选题(本题1分)关于信托型基金的概念说法正确的是（ ）。 A、管理人为进行某一项目投资，委托信托公司向特定投资人募集资金，投资人通过发行合伙企业份额的方式投资 基金 B、管理人为进行某一项目投资，委托信托公司向一般投资人募集资金，投资人通过认购信托收益凭证的方式投资 基金 C、管理人为进行某一项目投资，委托信托公司向特定投资人募集资金，投资人通过认购信托收益凭证的方式投资 基金 D、管理人为进行某一项目投资，委托信托公司向特定投资人募集资金，投资人通过发行股份的方式投资基金 第 13 题：组合单选题(本题1分)设立外商投资性公司进行股权投资的缺点有（ ）。.对境内、境外投资者有较高的门槛要求 .设立需经省级商务部门审批再报商务部批准，耗时较长，程序繁琐.在避免双重征税、规避产业投资限制方面无特殊处理 .公司制架构下也无法确保基金管理人对基金投资决策的独立性 A、. B、.C、. D、.第 14 题：单选题(本题1分)投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。 A、5 B、3 C、8 D、1第 15 题：组合单选题(本题1分)下列属于基金外包服务的内容的是（ ）。.基金份额登记，估值核算 .为基金管理人提供风险及绩效分析.为基金管理人提供客户报告 .为基金管理人提供清算交收 A、. B、.C、. D、.第 16 题：单选题(本题1分)以下关于投资后管理说法正确的是（ ）。 A、广义的投资后管理指投资机构针对风险企业所提供的一切管理参与支持活动 B、投资后管理包括广义的投资后管理和狭义的投资后管理 C、投资后管理仅仅指的是风险企业视角下的投资后管理 D、投资后管理仅仅指的是投资机构视角下的投资后管理 第 17 题：单选题(本题1分)禁止被投资企业在与投资者进行谈判的同时和其他投资方接触的条款是（ ） A、排他性条款 B、保护条款 C、竞业禁止条款 D、保密条款 第 18 题：单选题(本题1分)以下属于企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的财务指标有（ ）。 A、产品开发B、公司团队成员增加 C、运营成本 D、销售渠道 第 19 题：单选题(本题1分)探索回访确认制度，由（ ）履行回访程序，进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，只有在确认成功后方能运用投资资金。 A、募集机构的非募集人员B、私募基金托管人员C、私募基金管理人员D、监管机构第 20 题：单选题(本题1分)企业家在与私募股权基金判断时，在反稀释问题上应该尽可能争取以加权平均条款解决反稀释问题，这样将对（ ）较为有利。 A、企业高管 B、企业家 C、投资者 D、私募股权基金 第 21 题：组合单选题(本题1分)关于合格境外投资人的条件说法正确的是（ ）。.深圳要求自有资产规模不低于1亿美元 .深圳要求管理资产规模不低于2亿美元 .上海要求每个境外出资人（不论是GP或者LP）至少在试点股权投资企业中出资1000万美元以上 .每个境外出资人（不论是GP或者LP）至少在试点股权投资企业中出资2000万美元以上 A、. B、. C、. D、.第 22 题：组合单选题(本题1分)基金估值主要方法包括（ ） .相对估值法 .折现现金流法.成本法 .清算价值法 A、. B、.C、. D、.第 23 题：单选题(本题1分)通过对目标公司进行持续的关注和信息积累，预测目标公司进行并构的时机，并利用定性、定量的模型行初步可行性分析，最终确定合适的公司与合适的时机属于并构流程中的（ ）。A、并购初期工作 B、并购决策阶段 C、并购时机选择 D、并购目标选择第 24 题：单选题(本题1分)全国中小企业股份转让系统挂牌在依法设立且存续满两年要求中，说法错误的是（ ）。 A、公司注册资本可以不用缴足，待后期补上 B、公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合公司法相关规定 C、依法设立，是指公司依据公司法等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得企业法 人营业执照 D、存续两年是指存续两个完整的会计年度 第 25 题：单选题(本题1分)所有的分配都根据合伙人（包括普通合伙人）的资本账户结余按( )进行A、份额B、比例 C、时间D、股份第 26 题：组合单选题(本题1分)基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用（ ） .认购费.申购费.赎回费.基金转换费A、. B、.C、. D、.第 27 题：单选题(本题1分)契约型基金由（ ）之间所签署的基金合同而设立。 A、基金投资者、基金托管人 B、基金管理人、基金托管人 C、基金投资者、基金管理人、基金托管人 D、基金投资者、基金管理人 第 28 题：单选题(本题1分)以下关于投资后管理的说法不正确的是（ ）。A、投资投资后管理不是项目投资周期中重要组成部分 B、是投资基金“募、投、管、退”四要点之一 C、投资后管理是项目投资周期中重要组成部分 D、投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现第 29 题：单选题(本题1分) 投资估值条款最终体现（ ） A、PE获得的股权比例 B、股本 C、投资金额D、投资金额和PE获得的股权比例 第 30 题：组合单选题(本题1分) 基金费用一般包括（ ） .在基金发起过程中产生的费用.在基金管理过程中发生的费用 .在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用 A、. B、.C、. D、.第 31 题：单选题(本题1分)公司内部和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点是指（ ）。 A、成本效益原则B、独立性原则 C、防火墙原则D、相互制约性原则第 32 题：组合单选题(本题1分)私募投资基金合同指引类型主要有（ ）。.契约型 .公司型.合伙型.私募型 A、. B、.C、.D、.第 33 题：组合单选题(本题1分)企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的财务指标包括（ ）。.公司团队成员增加 .运营成本.烧钱速度.产品开发A、. B、. C、.D、.第 34 题：组合单选题(本题1分)基金托管机构的主要职责包括（ ） .安全保管基金的全部资产.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见.按照规定召集基金份额持有人大会A、. B、.C、. D、.第 35 题：单选题(本题1分)公司増加注册资本须具备公司在最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《私募投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
- A、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
- B、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
- C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
- D、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
正确答案:A