判断题首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )A对B错

判断题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。(     )
A

B


参考解析

解析:

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判断题首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()A对B错

单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

多选题下列关于期货公司主要股东报告义务的表述,错误的有(  )。[2015年7月真题]A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结,应当通知期货公司B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的,应当通知期货公司

单选题证券商申请兼营期货业务,其资格()A并无规定可办理兼营B最近三年内未有撤销分支机构设立许可C最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D最近一年内未有撤销分支机构设立许可

多选题证券公司申请介绍业务资格,应该符合(  )风险控制指标标准。A净资本不低于12亿元B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D净资本不低于净资产的80%

单选题期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A1个月B2个月C3个月D6个月

单选题期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。A15口B10日C1个月D2个月

多选题人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有(  )。A在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员席位的使用B在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用C在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用D在执行阶段,可以停止该会员交易席位的使用,依法采取强制措施转让交易席位

多选题根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人(  )。[2016年9月真题]A只能受期货公司的委托B可以接受期货公司支付的报酬C可以是公民,也可以是法人D独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任