判断题首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()A对B错
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
A
对
B
错
参考解析
解析:
暂无解析
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告
下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。A:期货公司应当设首席风险官B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C:期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D:首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A、期货公司董事长B、董事会常设的风险管理委员会C、监事会D、中国证监会
首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B、期货公司财务报表C、期货公司高层人员变动状况D、期货公司首席风险官的履行职责情况
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见
下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B、向期货公司监事会负责C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
多选题下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
判断题首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()A对B错
单选题下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。A负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B向期货公司监事会负责C期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
多选题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A期货公司合规经营、风险管理状况B期货公司内部控制状况C首席风险官所做的尽职调查D首席风险官提出的整改意见
多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责
多选题首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A期货公司董事长B董事会常设的风险管理委员会C监事会D中国证监会