操作风险种类中员工方面不包括()。A.内部欺诈B.失职违规C.自然灾害D.违反用工法律
市场操纵和影响价格的不当行为属于( )。A．失职违规B．共谋犯罪C．滥用授权D．内部欺诈
内幕交易属于人员因素中内部欺诈因素引起的。 ( )A．正确B．错误
下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件
失职违规不包括以下哪种情形?（ ） A．滥用职权 B．从事未授权交易 C．盗用资产 D．支配超出权限资金额度
操作风险的人员因素包括（ ）造成损失或者不良影响而引起的风险。 A．外部欺诈 B．失职违规 C．员工的知识/技能匮乏 D．内部欺诈 E．核心员工流失
关联交易属于( )．A．单纯市场行为B．内幕交易C．中性交易D．欺诈行为
以下不属于内部欺诈事件的是( )。A．交易不报告B．伪造C．交易品种未经授权D．管理信息不正确
下列选项属于操作风险中人员因素的是( )。A.内部欺诈 B.违反系统安全规定 C.失职违规 D.知识技能/匮乏:含欺诈项
内部流程风险造成损失的原因包括( )。A．员工失职违规B．流程无效C．内部欺诈D．流程设计不完善E．流程缺失
由于员工越权放贷的行为而导致损失，属于引发商业银行操作风险的人员因素中的( )。A．内部欺诈B．失职违规C．核心雇员流失D．知识/技能匮乏
下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()。 A.操纵市场B.虚假陈述C.银行资金违规入市D.内幕交易
以下不属于内部欺诈事件的是（ ）。A．头寸故意计价错误B．多户头支票欺诈C．交易品种未经授权D．银行内部发生的性别／种族歧视事件
商业银行员工的越权行为属于：（ ）A．内部欺诈B．失职违规C．违反用工法D．以上都不是
证券公司为客户融券交易属于( )。A．内幕交易B．操纵市场C．欺诈客户D．信用交易
窃取账户资金属于人员因素中的（ ）。A．内部欺诈B．失职违规C．知识/技能匮乏D．违反用工法
商业银行内部可能涉及的性别/种族歧视属于以下哪方面的风险？（ ）。A．内部欺诈B．违反用工法C．失职违规D．内部流程失误
对证券市场的监管内容包括( )A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易
失职违规不包括以下哪种情形?（ ）A．滥用职权的情形B．从事未授权交易的情形C．盗用资产的情形D．支配超出权限资金额度的情形
操作风险在内部流程方面的表现包括( )。A.职员欺诈B.失职违规C.控制和报告不力D.流程不健全E.流程执行失败
商业银行柜员在账户管理的操作中，下列行为易造成操作风险的有（）。A.失职违规B.知识技能匮乏C.数据输入错误D.未经授权交易E.内部欺诈
下列各项中，不属于失职违规情形的是()。A.对客户进行误导B.从事超越授权交易C.恶意毁损资产D.支配超出权限资金额度
下列各项中，不属于内部欺诈事件的是（ ）。A.多户头支票欺诈B.内幕交易C.交易品种未经授权(存在资金损失)D.银行内部发生的环境安全性事件
期货从业人员必须（ ）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
下列属于操作风险内部流程方面表现形式的是( )。A.职员欺诈B.失职违规C.违反用工法律D.产品服务缺陷
下列各项中，不属于失职违规情形的是（ ）。A．对客户进行误导 B．从事超越授权交易 C．恶意毁损资产 D．支配超出权限的资金额度
单选题下列各项属于商业银行员工失职违规的是（ ）。A内幕交易B劳方索偿C滥用职权D缺乏岗位轮换机制