基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。①发现违法违规行为及时报告②公司章程确定的其他要求③建立健全合规管理组织架构④关注公司资产安全完整A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

参考解析

解析：基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。④为督察长的合规责任 本题考察管理层的合规责任

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（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A、监事会B、董事会C、股东D、高级管理层
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单选题合规与风险控制部的职责不包括（　　）。A风险的日常管理B识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D制定书面的合规政策
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多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（　　）。A审议批准合规管理的基本制度B建立与合规负责人的直接沟通机制C建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D审议批准年度合规报告
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单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C有效落实合规考核机制D积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
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多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
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