多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

多选题
以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是(  )。
A

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B

对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C

评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

D

决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇


参考解析

解析:
AB两项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定,证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(三)公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

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拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。( )

监事会主席应履行的职责包括( )。A.召集、主持监事会会议B.负责监事会的日常工作C.参与企业的经营管理D.审定、签署监事会的报告和其他重要文件

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基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向( )报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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以下说法正确的是( )。A:董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持B:副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事主持C:董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持D:监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

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按照《信托公司治理指引》规定,基于履行职责的需要,监事会经协商一致,可以聘请外部审计机构或咨询机构,费用由监事会承担。()

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判断题按照《信托公司治理指引》规定,基于履行职责的需要,监事会经协商一致,可以聘请外部审计机构或咨询机构,费用由监事会承担。()A对B错

单选题基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向()报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机构B公司监事会、中国证监会及相关派出机构C公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

多选题国有独资公司监事会的主席履行的职责有( )。A召集、主持监事会会议B个人对董事、高级经理人员提起诉讼C负责监事会的日常工作D审定、签署监事会的报告和其他重要文件E应当由监事会主席履行的其他职责

单选题基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括(  )。A检查公司的财务B对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C列席股东大会会议D提议召开临时股东会

单选题在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。A经营决策机构B高级管理层C监事会D合规负责人

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