防范案件风险最基础原则不包括()A、了解你的客户B、了解你客户的需求C、了解你客户的风险D、了解你客户的交易

防范案件风险最基础原则不包括()

  • A、了解你的客户
  • B、了解你客户的需求
  • C、了解你客户的风险
  • D、了解你客户的交易

相关考题:

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则。( )

国家健全(),加强金融基础设施和基础能力建设,防范和化解系统性、区域性金融风险,防范和抵御外部金融风险的冲击。 A、金融宏观审慎管理B、金融微观审慎管理C、金融风险防范机制D、金融风险处置机制

内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。 A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平

证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则E.系统防范原则

证券交易风险防范措施不包括( )。A.制度防范B.风险监察C.自律管理D.限制交易

世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。A:引入做市商制度,防范流动性风险B:妥善选择结算银行,防范结算银行风险C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险D:采取货银对付交收机制防范本金风险

内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( ),提升内控水平转移。A.操作风险和流动性风险B.操作风险和案件风险C.案件风险和流动性风险D.案件风险和信用风险

董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。

根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定,银行业金融机构应建立重大案件(),深入开展案件综合治理,确立防范案件风险的长效机制。A、风险防范制度B、责任追究制度C、应急处理机制D、综合处理制度

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。

各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。A、操作风险B、案件风险C、内审稽核D、道德风险

银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。A、防范操作风险及案件风险B、防范法律风险C、杜绝严重违规行为D、加强内部控制

案件防范工作机制的内容不包括().A、落实案件防范工作责任制B、开展案件防范教育活动C、加强员工行为动态管理D、明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责

外汇风险管理的原则是()A、价格调整原则B、分类防范原则C、风险最小化原则D、稳妥防范原则

网点内控工作是防范全行()案件的保障。A、信用风险B、声誉风险C、操作风险D、道德风险

风险防范的措施主要从()入手。A、管理机制B、问题根源C、防范原则D、防范技术

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A、基础B、前提C、保障D、手段

关于加大风险事件的防控力度正确的是() ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程A、①②③④B、①②④C、②③④D、①③④

多选题识别风险是风险管理的基础,风险识别的原则有(  )。[2006年真题]A全面周详原则B综合考察原则C量力而行原则D系统化、制度化、经常化原则E全面防范原则

多选题各机构根据()集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位。A操作风险B案件风险C内审稽核D道德风险

单选题案件防范工作机制的内容不包括().A落实案件防范工作责任制B开展案件防范教育活动C加强员工行为动态管理D明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责

单选题防范案件风险最基础原则不包括()A了解你的客户B了解你客户的需求C了解你客户的风险D了解你客户的交易

单选题网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A基础B前提C保障D手段

单选题网点内控工作是防范全行()案件的保障。A信用风险B声誉风险C操作风险D道德风险

多选题外汇风险管理的原则是()A价格调整原则B分类防范原则C风险最小化原则D稳妥防范原则