单选题网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A基础B前提C保障D手段

单选题
网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。
A

基础

B

前提

C

保障

D

手段


参考解析

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内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。 A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平

()负责将网点运营风险分级管理作为操作风险管理的重要内容之一,督促辖内机构加强高风险网点问题整改和风险防范工作。 A、渠道管理部门B、个人金融业务部门C、运行管理部门D、内控合规部门

银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?() A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( ),提升内控水平转移。A.操作风险和流动性风险B.操作风险和案件风险C.案件风险和流动性风险D.案件风险和信用风险

陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。A、强化案件风险防范B、加强营运风险控制C、提升代理网点合规水平D、强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

内控(),必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A、与银行经营完全独立B、只是内控部门和内控人员的责任C、伴随银行经营全过程D、就是业务检查

内控伴随银行经营全过程,必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行()。A、识别B、防范C、控制D、化解

基层营业网点应()组织召开防范案件或内控管理会议,专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。A、每月B、每季C、每半年D、每年

内审在案件防控工作中的思路及重心由(),向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移。A、发现B、露违法、违规行为C、高风险账户D、异动

网点内控工作是防范全行()案件的保障。A、信用风险B、声誉风险C、操作风险D、道德风险

“五个指引”()A、基层支行、营业网点、业务库安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引B、基层支行、营业网点、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引C、基层支行、营业网点、业务库、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引D、基层支行、营业网点、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引

内控体系持续有效运行的前提是()。A、良好的内控文化B、员工的风险防范意识C、持续的业务发展D、称职的网点负责人

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

网点的内控工作是银行()的基础。A、控制风险B、经营管理C、强化考核D、培训机制

网点的内控工作的重要性体现在()A、我行内部控制体系的重要组成部分B、确保全行运营体系安全的内在要求C、防范全行操作风险案件的保障

网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A、基础B、前提C、保障D、手段

多选题以下属派驻于派驻业务经理业务操作内控监督职责的是()A把控网点重大风险,保障机构安全运营,维护网点正常经营秩序B固定资产核查C组织网点日常运营的自查工作D及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患

单选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

单选题网点的内控工作是银行()的基础。A控制风险B经营管理C强化考核D培训机制

单选题内控(),必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A与银行经营完全独立B只是内控部门和内控人员的责任C伴随银行经营全过程D就是业务检查

多选题网点的内控工作的重要性体现在()A我行内部控制体系的重要组成部分B确保全行运营体系安全的内在要求C防范全行操作风险案件的保障

多选题陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。A强化案件风险防范B加强营运风险控制C提升代理网点合规水平D强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

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单选题“五个指引”()A基层支行、营业网点、业务库安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引B基层支行、营业网点、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引C基层支行、营业网点、业务库、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引D基层支行、营业网点、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引

多选题内审在案件防控工作中的思路及重心由(),向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移。A发现B露违法、违规行为C高风险账户D异动

单选题网点内控工作是防范全行()案件的保障。A信用风险B声誉风险C操作风险D道德风险