单选题网点内控工作是防范全行()案件的保障。A信用风险B声誉风险C操作风险D道德风险

单选题
网点内控工作是防范全行()案件的保障。
A

信用风险

B

声誉风险

C

操作风险

D

道德风险


参考解析

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内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象,向()转移。 A.防范声誉风险B.防范操作风险C.防范案件风险D.提升内控水平

陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。A、强化案件风险防范B、加强营运风险控制C、提升代理网点合规水平D、强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

业务经理应协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大风险,保障机构安全运营,维护网点正常经营秩序。

基层营业网点应()组织召开防范案件或内控管理会议,专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。A、每月B、每季C、每半年D、每年

网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作,及时传达并组织落实上级行内控案防要求,听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报,()召开一次案防分析会A、每日B、每周C、每月D、每年

网点内控工作是确保全行运营体系安全的()。A、决定因素B、外在需求C、重要环节D、内在要求

网点负责人是网点内控工作的第一责任人。

内审在案件防控工作中的思路及重心由(),向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移。A、发现B、露违法、违规行为C、高风险账户D、异动

各级行()要严格履行各自担负的案件防范工作职责,定期对防范案件工作责任制的贯彻落实情况进行全面检查。A、部门负责人B、网点负责人C、行长D、柜员

网点内控工作是防范全行()案件的保障。A、信用风险B、声誉风险C、操作风险D、道德风险

“五个指引”()A、基层支行、营业网点、业务库安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引B、基层支行、营业网点、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引C、基层支行、营业网点、业务库、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引D、基层支行、营业网点、自助银行、视频监控中心安全管理操作指引和刑事案件查办、防范工作指引

内控体系持续有效运行的前提是()。A、良好的内控文化B、员工的风险防范意识C、持续的业务发展D、称职的网点负责人

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

网点内控工作体系包括()。A、事前防范B、事中控制C、事后监督检查D、整改落实情况

网点的内控工作的重要性体现在()A、我行内部控制体系的重要组成部分B、确保全行运营体系安全的内在要求C、防范全行操作风险案件的保障

以下哪一项人员是网点内控管理工作的第一责任人,对网点的内控管理工作负总责?()A、柜员B、网点负责人C、保安人员D、客户经理

网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A、基础B、前提C、保障D、手段

单选题网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定?()A每月组织召开1次防范案件或内控管理会议B每季组织召开1次防范案件或内控管理会议C每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议D每年组织召开1次防范案件或内控管理会议

多选题网点内控工作体系包括()。A事前防范B事中控制C事后监督检查D整改落实情况

单选题网点内控工作是防范全行操作风险案件的()。A基础B前提C保障D手段

多选题网点的内控工作的重要性体现在()A我行内部控制体系的重要组成部分B确保全行运营体系安全的内在要求C防范全行操作风险案件的保障

多选题陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()。A强化案件风险防范B加强营运风险控制C提升代理网点合规水平D强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

单选题内控体系持续有效运行的前提是()。A良好的内控文化B员工的风险防范意识C持续的业务发展D称职的网点负责人

多选题网点负责人要将案件防范工作同业务工作(),严格履行案件防范工作职责。A同部署B同落实C同检查D同奖惩

多选题内审在案件防控工作中的思路及重心由(),向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移。A发现B露违法、违规行为C高风险账户D异动

多选题各级行()要严格履行各自担负的案件防范工作职责,定期对防范案件工作责任制的贯彻落实情况进行全面检查。A部门负责人B网点负责人C行长D柜员

单选题网点内控工作是确保全行运营体系安全的()。A决定因素B外在需求C重要环节D内在要求