合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A、大力拓展优质客户B、建立科学的激励约束机制C、加强案件防控教育和业务培训D、合规部门应与其他部门开展良好的合作
合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
- A、大力拓展优质客户
- B、建立科学的激励约束机制
- C、加强案件防控教育和业务培训
- D、合规部门应与其他部门开展良好的合作
相关考题:
关于合规培训,描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低,可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训
2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。A.《关于做好合规文化建设工作的通知》B.《中国农业银行合规文化建设纲要》C.《中国农业银行合规管理纲要》D.《中国农业银行合规文化建设规划》
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
基金管理人的合规管理内容不包括( )。A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
下列关于合规文化的特点,说法错误的有( )。A.合规文化的核心是法律意识B.合规文化体现了银行的价值取向C.合规文化必须通过制度传达D.合规文化是大众的需求E.合规文化在银行还未形成前就出现了
2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。A、《关于做好合规文化建设工作的通知》B、《中国农业银行合规文化建设纲要》C、《中国农业银行合规管理纲要》D、《中国农业银行合规文化建设规划》
单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是()。A风险管理部门只需要专注于自身工作,无需考量合规问题B独立开展风险管理工作,不需要与合规部门沟通联系C风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
多选题狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称A合规管理B合规风险C合规理念D合规价值E合规机制